11.期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是()。

　　A.風險管理制度

　　B.財務會計.內部控制制度

　　C.保證金的管理和使用制度

　　D.期貨交易.結算和交割制度

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第 12 條的規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列事項：期貨交易.結算和交割制度;風險管理制度和交易異常情況的處理程序;保證金的管理和使用制度。

　　12.證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨.現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以()。

　　A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

　　B.代客戶下達平倉指令

　　C.為客戶提供融資

　　D.向客戶提示風險

　　答案：D

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十三條，期貨.現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。故本題答案為 D。

　　13.投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近()年內期貨交易結算單作為證明。

　　A.五

　　B.一

　　C.三

　　D.六

　　答案：C

　　【解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十六條，投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近三年內期貨交易結算單作為證明，且具有 10 筆以上(含) 的成交記錄。故本題答案為 C。

　　14.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師.注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：C

　　【解析】《期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(三)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師.注冊會計師或者投資咨詢機構.財務顧問機構.資信評級機構.資產(chǎn)評估機構.驗證機構的專業(yè)人員。自被撤銷資格之日起未逾 5 年。故本題答案為 C。

　　15.期貨公司，持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，近()年作為公司(含金融機構)的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利.逃避股東義務等不誠信行為。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　答案：A

　　【解析】選擇 A 選項。

　　16.期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定.知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起()個工作日內向協(xié)會報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5 D.10

　　答案：D

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定.知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起 10 個工作日內向協(xié)會報告。故本題答案為D。

　　17.期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的真實.準確完整和()。

　　A.可靠

　　B.及時

　　C.合規(guī)

　　D.透明

　　答案：C

　　【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條，期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī).真實.準確和完整。故本題答案為 C。

　　18.下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是()。

　　A.年滿 16 周歲

　　B.年滿 18 周歲

　　C.具有完全民事行為能力

　　D.具有高中以上文化程度

　　答案：A

　　19.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶.中小股東的利益，發(fā)表()的獨立意見。

　　A.客觀.公正

　　B.自由.隨意

　　C.自由.民主

　　D.民主.公正

　　答案：A

　　【解析】《期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶.中小股東的利益，發(fā)表客觀.公正的獨立意見。故本題答案為 A。

　　20.期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所不能采取的處理措施是()。

　　A.通報批評

　　B.取消從事交易所期貨業(yè)務資格

　　C.責令整改

　　D.暫停從事交易所期貨業(yè)務

　　答案：C