1.在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司在對(duì)投資者進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)不涉及()。

　　A.誠信狀況

　　B.財(cái)務(wù)狀況

　　C.婚姻狀況

　　D.基本情況

　　答案：C

　　【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條，期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立交易編碼：(一)申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50 萬元;(二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試;(三)具有累計(jì) 10 個(gè)交易日.20 筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄.或者最近三年內(nèi)具有 10 筆以上(含)的期貨交易成交記錄;(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律.行政法規(guī).規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。期貨公司會(huì)員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對(duì)投資者的基本情況.相關(guān)投資經(jīng)歷. 財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，不得為綜合評(píng)估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。故本題答案為 C。

　　2.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起()個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　答案：D

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起 6 個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。故本題答案為 D。

　　3.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新()。

　　A.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績等信息

　　B.從業(yè)資格注冊(cè).誠信記錄等信息

　　C.從業(yè)人員注冊(cè).婚姻等信息

　　D.從業(yè)人員注冊(cè).工資等信息

　　答案：B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫， 公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè).誠信記錄等信息。故本題答案為 B。

　　4.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

　　A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第 20 條的規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

　　5.會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以()的順序來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

　　B.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.結(jié)算擔(dān)保金.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

　　D.違約會(huì)員的自有資金.結(jié)算擔(dān)保金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第 84 條第 2 款的規(guī)定，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān);實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金.結(jié)算擔(dān)保金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。

　　6.申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格需要通過()認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.財(cái)政部

　　D.中國人民銀行

　　答案：A

　　【解析】《期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十三條，申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)， 并擔(dān)任期貨公司交易.結(jié)算.風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于 2 年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù) 1 年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理.合規(guī)業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)。故本題答案為 A。

　　7.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在()網(wǎng)站上對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格.從業(yè)人員.主要投資策略.投資方向及其風(fēng)險(xiǎn)特征等基本情況進(jìn)行公示。

　　A.證券市場(chǎng)

　　B.中金所

　　C.中期協(xié)

　　D.證券協(xié)會(huì)

　　答案：C

　　【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格.從業(yè)人員.主要投資策略.投資方向及其風(fēng)險(xiǎn)特征等基本情況進(jìn)行公示。故本題答案為 C。

　　8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清()并終止經(jīng)營活動(dòng)。

　　A.工作人員工資

　　B.分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)

　　C.交易賬戶和客戶編碼

　　D.營業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施的相關(guān)費(fèi)用

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第 26 條的規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。

　　9.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)服從()的監(jiān)督與管理。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.期貨公司

　　答案：A

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四條，從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律.法規(guī). 規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)督與管理。故本題答案為 A。

　　10.中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條，中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起 3 個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。故本題答案為 B。