11.期貨交易過程中，對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在 10 萬元以下(含 10 萬元)的部分全額補償，超過 10 萬元的部分按()補償。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　答案：B

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條，對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在 10 萬元以下(含 10 萬元)的部分全額補償，超過 10 萬元的部分按百分之八十補償。故本題答案為 B。

　　12.下列行為中，情節(jié)嚴重的可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是()。

　　A.未經(jīng)國家有關部門批準，非法經(jīng)營保險業(yè)務的

　　B.損害競爭對手商業(yè)信譽的

　　C.對自己經(jīng)營的商品進行不實宣傳的

　　D.未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所的

　　答案：A

　　【解析】《人民共和國刑法修正案》第八條，未經(jīng)國家有關主管部門批準.非法經(jīng)營證券.期貨或者保險業(yè)務的構(gòu)成非法經(jīng)營罪。B 項屬于不正當?shù)母偁幮袨�。C 項構(gòu)成經(jīng)營者的欺詐行為。D 項構(gòu)成擅自設立金融機構(gòu)罪。故本題答案為 A。

　　13.首席風險官連續(xù)()次不參加培訓，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話.出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：B

　　【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十三條，首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓。或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話. 出具警示函等監(jiān)管措施。故本題答案為 B。

　　14.中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督()對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.公安機關

　　D.期貨交易所

　　答案：A

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條，中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。故本題答案為 A。

　　15.期貨交易所變更名稱.注冊資本的，應當經(jīng)()批準。

　　A.國務院

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.財政部

　　D.中央銀行

　　答案：B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十三條，期貨交易所變更名稱.注冊資本的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。故本題答案為 B。

　　16.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：B

　　【解析】《期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十七條，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起 2 年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。故本題答案為B。

　　17.總經(jīng)理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官必要時向公司住所地()報告。

　　A.公安部門

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.工商部門

　　D.期貨交易所

　　答案：B

　　【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條，總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長.董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。故本題答案為 B。

　　18.擬任人為境外人士的，推薦人中可有()名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.8

　　答案：A

　　【解析】《期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條，擬任人為境外人士的，推薦人中可有 1 名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。故本題答案為 A。

　　19.銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴重的，處()年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　答案：A

　　【解析】《人民共和國刑法修正案(六)摘選》第十五條，銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函.票據(jù).存單.資信證明，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。故本題答案為 A。

　　20.申請期貨公司獨立董事的任職資格的最低學歷要求是()。

　　A.小學

　　B.中學

　　C.高中

　　D.大學本科，并且取得學士以上學位

　　答案：D

　　【解析】《期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨.證券等金融業(yè)務或者法律.會計業(yè)務5 年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學.研究的高級職稱;(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試;(四)有履行職責所必需的時間和精力。故本題答案為 D。