1.()應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第 21 條的規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè).誠(chéng)信記錄等信息。

　　2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì).期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行()管理。

　　A.監(jiān)督

　　B.自律

　　C.法規(guī)

　　D.民主

　　答案：B

　　【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第五條，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì).期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。故本題答案為 B。

　　3.《人民共和國(guó)刑法修正案》自()開始實(shí)施。

　　A.1995 年 8 月 30 日

　　B.1999 年 12 月 10 日

　　C.1999 年 12 月 25 日

　　D.1995 年 7 月 1 日

　　答案：C

　　【解析】《人民共和國(guó)刑法修正案》第九條，本修正案自公布之日起施行，即 1999 年12 月 25 日。故本題答案為 C。

　　4.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，()可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　答案：A

　　【解析】《期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十三條，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。故本題答案為 A。

　　5.持有或者控制期貨公司()以上股權(quán)的單位的人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。

　　A.5%

　　B.0%

　　C.5%

　　D.20%

　　答案：A

　　6.期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。

　　A.7

　　B.5

　　C.3

　　D.2

　　答案：B

　　【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶之間.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間.非期貨類投資賬戶之間進(jìn)行的可疑交易或者不公平交易行為進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)資產(chǎn)管理投資策略及其執(zhí)行情況.持倉(cāng)頭寸及其比例進(jìn)行監(jiān)控，并于月度結(jié)束后 5 個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。故本題答案為 B。

　　7.期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由()承擔(dān)。

　　A.客戶

　　B.期貨公司

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.客戶和期貨公司

　　答案：A

　　【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條，期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶委托，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資。投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)。故本題答案為 A。

　　8.期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的， 期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失， ()應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

　　A.客戶

　　B.期貨從業(yè)人員

　　C.期貨公司

　　D.直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　答案：C

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十八條，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能

　　證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任.客戶予以追認(rèn)的除外。故本題答案為 C。

　　9.期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法是由()制定的。

　　A.期貨交易所

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨公司

　　答案：B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條，國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。故本題答案為 B。

　　10.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括()。

　　A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　B.期貨公司

　　C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　答案：D

　　【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第3 條的規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指

　　《期貨從業(yè)人員管理辦法》第 3 條所規(guī)定的機(jī)構(gòu);從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第 4 條規(guī)定的人員�！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第 3 條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：①期貨公司;②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);④為期貨公司提供中 間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);⑤中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。