11.金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣()萬元。

　　A.50

　　B.20

　　C.100

　　D.10

　　答案：A

　　【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條，期貨公司會(huì)員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開立交易編碼：(一)申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50 萬元;(二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試;(三)具有累計(jì) 10 個(gè)交易日.20 筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有 10 筆以上(含)的期貨交易成交記錄;(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律.行政法規(guī).規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。故本題答案為 A。

　　12.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由()制定。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.公安機(jī)關(guān)

　　D.期貨交易所

　　答案：A

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。故本題答案為 A。

　　13.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)()。

　　A.應(yīng)當(dāng)提前20 日將免除決定通知本人

　　B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

　　C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

　　D.免除其職務(wù)須取得監(jiān)管部門批準(zhǔn)

　　答案：C

　　【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十四條，首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前.期貨公司董事會(huì)無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。故本題答案為 C。

　　14.下列屬于期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的“機(jī)構(gòu)”的是()。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　D.財(cái)政部下屬機(jī)構(gòu)

　　答案：B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。故本題答案為 B。

　　15.期貨交易所會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.會(huì)員

　　D.機(jī)構(gòu)投資者

　　答案：C

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的， 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。故本題答案為 C。

　　16.期貨公司股東.董事和經(jīng)理層限制.阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向

　　()報(bào)告。

　　A.公安部門

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.工商部門

　　D.期貨交易所

　　答案：B

　　【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十一條，期貨公司股東.董事和經(jīng)理層限制.阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。故本題答案為 B。

　　17.人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照()確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。

　　A.違約的影響程度

　　B.當(dāng)事人在合同中的約定

　　C.違約的時(shí)間長(zhǎng)短

　　D.當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果

　　答案：B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律.行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。故本題答案為 B。

　　18.對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模?)。

　　A.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

　　B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

　　C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

　　D.不再補(bǔ)償

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第 21 條第 2 款的規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)模�由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。

　　19.期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第 19 條第 2 款的規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)市場(chǎng)的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶。期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。

　　20.()應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期.職責(zé)范圍.權(quán)利義務(wù).工作報(bào)告的程序和方式。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司章程

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：C

　　【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第七條，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期.職責(zé)范圍.權(quán)利義務(wù).工作報(bào)告的程序和方式。故本題答案為 C。