1、有權(quán)指定交割倉庫的是()。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案：C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：①出具虛假倉單;②違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;③泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;④違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　2、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。

　　A.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

　　B.是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會決定

　　C.是否承擔(dān)責(zé)任由中國證券業(yè)協(xié)會決定

　　D.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

　　答案：D

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十三條規(guī)定，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　3、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

　　A.補充期貨交易所結(jié)算資金的流動性

　　B.彌補期貨公司的虧損

　　C.為客戶交存保證金，支付稅款

　　D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)

　　答案：C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金;(二) 為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　4、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后()個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：C

　　【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求于月度結(jié)束后 7 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后 3 個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。本條第一款、第二款規(guī)定的定期報告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官和總經(jīng)理簽字。

　　5、以下關(guān)于期貨從業(yè)資格的表述，正確的是()。

　　A.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請

　　B.通過期貨從業(yè)資格考試，才能申請期貨從業(yè)資格

　　C.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6 個月內(nèi)申請從業(yè)資格

　　D.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職

　　答案：B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條。

　　6、下列關(guān)于客戶保證金的表述，正確的是()。

　　A.客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)由期貨交易所單獨制定

　　B.客戶保證金可用于支付期貨交易手續(xù)費

　　C.客戶保證金名義上屬于公司所有

　　D.期貨交易所可以向客戶收取保證金

　　答案：B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金;(二) 為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　7、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為是()。

　　A.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露

　　B.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險

　　D.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)

　　答案：B

　　【解析】關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：(一)未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù);(二)對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶;(三) 代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割;(四)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;(五)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保;(六)未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性;(七)代客戶下達交易指令;(八)利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行 期貨交易;(九)未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離;(十)未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離;(十一)拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)。

　　8、依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行自律管理的機構(gòu)是()。

　　A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　答案：B

　　【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第 5 條，中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行自律管理.

　　9、根據(jù)《期貨交易管理條例》，單位或者個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

　　A.1 倍以上 2 倍以下

　　B.1 倍以上 3 倍以下

　　C.1 倍以上 4 倍以下

　　D.1 倍以上 5 倍以下

　　答案：D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第七十二條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，并處 10 萬元以上 50 萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分。

　　10、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向()報告。

　　A.從業(yè)人員所在機構(gòu)

　　B.期貨交易所在機構(gòu)

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　D.中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)

　　答案：D

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起 10 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。