11、下列關(guān)于漲跌停板的表述，正確的是()。

　　A.合約在 1 個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的標(biāo)價將被視為無效

　　B.合約在 1 個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

　　C.合約在 1 個交易日中的價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

　　D.期貨交易者所持有合約在 1 個交易日中的持倉量不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

　　答案：A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第八十一條第十項規(guī)定，漲跌停板，是指合約在 1 個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

　　12、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是()。

　　A.供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)指定

　　B.供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓

　　C.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

　　D.供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

　　答案：C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對供應(yīng)商提供的相關(guān)資料負有保密義務(wù)。

　　13、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，()了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

　　A.無需

　　B.應(yīng)當(dāng)事后

　　C.應(yīng)當(dāng)事前

　　D.應(yīng)當(dāng)事中

　　答案：C

　　【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。期貨公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場風(fēng)險，明確告知客戶獨立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險。

　　14、期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由()。

　　A.期貨公司承擔(dān)

　　B.期貨交易所承擔(dān)

　　C.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

　　D.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

　　答案：A

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條。期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理; 規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)將其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失， 由期貨公司承擔(dān)。

　　15、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過()交易日， 但中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的例外。

　　A.2 個

　　B.3 個

　　C.4 個

　　D.5 個

　　答案：B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十八條。期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過 3 個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。

　　16、下列關(guān)于期貨公司董事會的表述，錯誤的是()。

　　A.董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整

　　B.董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議

　　C.獨資期貨公司可以不設(shè)董事會

　　D.期貨公司必須設(shè)立董事會

　　答案：C

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會。

　　17、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是()。

　　A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/P>

　　B.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

　　C.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示

　　D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險管理制度

　　答案：B

　　18、關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金，下列表述不正確的是()。

　　A.結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金

　　B.結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險

　　C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保制度

　　D.實行全面結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度

　　答案：D

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第 76 條：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度

　　19、下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是()。

　　A.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

　　D.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

　　答案：D

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

　　20、期貨公司設(shè)立、變更、解算、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在() 上公告。

　　A.期貨公司網(wǎng)站

　　B.期貨交易所網(wǎng)站

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

　　D.中國證監(jiān)會指定的媒體

　　答案：D

　　【解析】《期貨監(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定。期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。