1、下列各項屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”的是()。

　　A.從事期貨業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所

　　B.期貨公司

　　C.期貨交割倉庫

　　D.期貨交易所

　　答案：B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員;(三)期貨投資咨詢機構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu);(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構(gòu)。

　　2、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合()的規(guī)定。

　　A.期貨交易所會員管理辦法

　　B.期貨交易所交易規(guī)則

　　C.期貨交易所交易細(xì)則

　　D.期貨交易所章程

　　答案：D

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十三條。董事會會員的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。

　　3、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，下列人員中可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是()。

　　A.期貨公司從業(yè)人員

　　B.期貨公司董事的配偶

　　C.期貨公司高級管理人員

　　D.期貨公司監(jiān)事的子女

　　答案：D

　　【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第七條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。期貨公司股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起 5 個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。

　　4、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，()應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。

　　A.期貨公司

　　B.證券公司

　　C.證券公司和期貨公司

　　D.證券公司或期貨公司

　　答案：B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條：證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　5、為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下可以按照一定比例計入凈資本的負(fù)債項目是()。

　　A.期貨公司的長期借款

　　B.期貨公司的短期借款

　　C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

　　D.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款

　　答案：D

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。

　　6、會員制期貨交易所理事會會議須有 2/3 以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事()以上表決通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.2/3

　　答案：A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條：理事會會議須有 2/3 以上理事出席方為有效， 其決議須經(jīng)全體理事 1/2 以上表決通過。

　　7、期貨交易內(nèi)幕信息不包括()。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司從業(yè)人員違法違規(guī)行為行政處罰的決定

　　B.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

　　C.尚未公開的國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策

　　D.尚未公開的期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定

　　答案：A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第八十一條第十一項規(guī)定，內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　8、中國期貨協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行()。

　　A.備案管理

　　B.監(jiān)督管理

　　C.全面管理

　　D.自律管理

　　答案：D

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

　　9、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時應(yīng)當(dāng)履行的適當(dāng)性義務(wù)不包括()

　　A.追加了解投資者的相關(guān)信息

　　B.給予投資者至少12 小時的冷靜

　　C.向投資者提供特別風(fēng)險警示書揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險特征由投資者簽字確認(rèn)

　　D.至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險

　　答案：B

　　10、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

　　A.從事金融業(yè)務(wù)工作 1 年以上

　　B.具有大專以上文化程度

　　C.具有完全民事行為能力

　　D.年滿 20 周歲

　　答案：C