11、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括()。

　　A.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置辦法

　　B.期貨合約的結(jié)算方法

　　C.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

　　D.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

　　答案：B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式;(二)專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;(三)當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。

　　12、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予()。

　　A.罰款

　　B.紀(jì)律懲戒

　　C.市場(chǎng)禁入

　　D.行政處罰

　　答案：B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。

　　13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度的保障基金

　　A.10

　　B.30

　　C.20

　　D.15

　　答案：B

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條：期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后 30 個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金

　　14、下列關(guān)于客戶與期貨公司委托關(guān)系終止的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A.對(duì)于銷戶的客戶有關(guān)資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查之外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

　　B.客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)

　　C.期貨公司不得將客戶為注銷的資金賬號(hào)、交易密碼借給他人使用

　　D.銷戶的客戶有關(guān)資料應(yīng)當(dāng)至少保存 10 年

　　答案：D

　　【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第 51 條，客戶資料保存期限不得少于 20 年。

　　15、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是()。

　　A.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

　　B.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

　　C.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

　　D.特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十六條，全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與 其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　16、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是()。

　　A.保證金制度

　　B.結(jié)算擔(dān)保金制度

　　C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

　　D.漲跌停板制度

　　答案：B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第 67 條：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。

　　17、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散()。

　　A.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

　　B.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

　　D.總經(jīng)理決定解散

　　答案：A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿;(二)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)情形解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　18、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，由()承擔(dān)。

　　A.客戶

　　B.客戶和期貨公司共同

　　C.期貨公司

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)人(居間人)

　　答案：C

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十三條，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

　　19、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　答案：D

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的 30%

　　20、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的， 貨幣出資比例不得低于()。

　　A.15%

　　.25%

　　C.75%

　　D.85%

　　答案：D

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于 85%。