1、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第五條，期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。

　　2、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是()。

　　A.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

　　B.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任

　　C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

　　D.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　答案：D

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條的規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

　　3、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由()向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

　　A.地方期貨業(yè)協(xié)會

　　B.個人

　　C.所在機(jī)構(gòu)

　　D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　答案：C

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的。應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。

　　4、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以()。

　　A.代客戶下達(dá)平倉指令

　　B.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

　　C.為客戶提供融資

　　D.向客戶提示風(fēng)險

　　答案：D

　　【解析】關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知第二十三條， 期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。

　　5、協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄須經(jīng)()同意。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.董事會

　　答案：B

　　【解析】根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第四十八條經(jīng)理事會同意，協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄。

　　6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除()同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

　　A.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　答案：B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十條規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

　　7、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立()。

　　A.處理組

　　B.清理組

　　C.清算組

　　D.終止組

　　答案：C

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　8、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下()行為。

　　A.代客戶交存保證金

　　B.代客戶接受交易密碼

　　C.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

　　D.向客戶提示風(fēng)險

　　答案：D

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

　　9、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的()

　　A.比例

　　B.金額

　　C.數(shù)量

　　D.最高數(shù)額

　　答案：C

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條第七項(xiàng)規(guī)定，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。

　　10、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向()申請調(diào)解。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.期貨交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　答案：A

　　【解析】解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第四十四條：經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反本指引的，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向協(xié)會申請調(diào)解。