11、下列關(guān)于期貨公司報(bào)告義務(wù)的表述，不正確的是()。

　　A.公司財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，公司應(yīng)當(dāng)立即向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　B.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)等情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東

　　C.期貨公司依法就重大事項(xiàng)向全體股東及監(jiān)管部門報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司作出的監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東

　　答案：C

　　12、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，()可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料。

　　A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　C.期貨保證金存管銀行

　　D.期貨交易所

　　答案：A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)供應(yīng)商提供的相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)。

　　13、期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開()前通知會(huì)員。

　　A.10 日

　　B.15 日

　　C.20 日

　　D.5 日

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第 22 條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開?10 日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。

　　14、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，()可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.期貨協(xié)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.以上都是

　　答案：A

　　【解析】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

　　15、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)返還給客戶，交易結(jié)果()承擔(dān)。

　　A.由經(jīng)紀(jì)人

　　B.由客戶

　　C.由期貨公司

　　D.由期貨公司與客戶共同

　　答案：B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十五條，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

　　16、境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購(gòu)或者參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含代表處)的管理辦法，由()制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

　　A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院外匯管理部門

　　答案：C

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十三條規(guī)定，境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購(gòu)或者參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含代表處)的管理辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

　　17、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為()。

　　A.A1(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別)、A2、A3、A4、A5

　　B.B1(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別)、B2、B3、B4、B5

　　C.C1(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5

　　D.D1(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別)、D2、D3、D4、D5

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第十條?經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為 C1(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5 類。

　　18、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司當(dāng)以()向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

　　A.非結(jié)算會(huì)員保證金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.客戶保證金

　　D.自有資金

　　答案：D

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

　　19、下列期貨公司從業(yè)人員，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是()。

　　A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.董事長(zhǎng)

　　C.監(jiān)事

　　D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　答案：D

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官(簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

　　20、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由()提名。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　答案：D

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。