1.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律.法規(guī)的，下列( )人員或機(jī)構(gòu)可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報

　　A.投資者

　　B.期貨公司會員

　　C.客戶

　　D.其他期貨從業(yè)人員

　　答案：ABCD

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十五條第一款規(guī)定，從業(yè)人員有違反有關(guān)法律.法規(guī).規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會進(jìn)行舉報。

　　2.根據(jù)我國刑法，下列( )機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資料或者其他委托.信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對直接負(fù)責(zé)人員判處刑罰。

　　A.期貨交易所

　　B.保險公司

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

　　答案：ABCD

　　【解析】《人民共和國刑法修正案(六)》第十二項規(guī)定，商業(yè)銀行.證券交易所.期貨交 易所.證券公司.期貨經(jīng)紀(jì)公司.保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶 資金或者其他委托.信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人 員和其他直接責(zé)任人員，處 3 年以下有期徒刑或者拘役，并處 3 萬元以上 30 萬元以下罰金; 情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 5 萬元以上 50 萬元以下罰金。

　　3.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括( )。

　　A.從業(yè)資格注冊和公示

　　B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　D.紀(jì)律懲戒和申訴

　　答案：ABCD

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試.從業(yè)資格注冊和公示.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).執(zhí)業(yè)檢查.紀(jì)律懲戒和申訴等。由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　4.期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)將( )書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

　　A.免職理由

　　B.首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況

　　C.替代人選名單

　　D.免除首席風(fēng)險官簽名意見書

　　答案：ABC

　　【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由.首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替

　　5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則，建立并完善公司的治理。

　　A.強(qiáng)化制衡

　　B.決策公開

　　C.加強(qiáng)風(fēng)險管理

　　D.明晰職責(zé)

　　答案：ACD

　　【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé).強(qiáng)化制衡.加強(qiáng)風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　6.根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》，客戶因利益問題發(fā)生了糾紛，期貨公司在處理過程中應(yīng)做到( )。

　　A.告知客戶投訴的途徑.方法和程序

　　B.為客戶提供合理的投訴渠道

　　C.暫時凍結(jié)客戶資金

　　D.督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益

　　答案：ABD

　　【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。

　　7.下列關(guān)于期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度的說法中，正確的有( )。

　　A.對客戶進(jìn)行風(fēng)險等級劃分

　　B.不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立金融期貨交易編碼

　　C.完善客戶糾紛處理機(jī)制

　　D.持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育

　　答案：BCD

　　【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第七條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評 估投資者的風(fēng)險承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立金融期貨交易編碼。第十條規(guī)定，中金所.期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律.行政法規(guī).規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。第十一條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項職責(zé)的部門和 崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與金融期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)矛盾糾紛。

　　8.下列關(guān)于期貨投資者保障基金管理的說法中，正確的有( )。

　　A.對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全.穩(wěn)健的原則

　　B.保障基金應(yīng)當(dāng)實行獨立核算.分別管理

　　C.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離

　　D.保障基金管理機(jī)構(gòu).期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證賬等資料

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條第一款規(guī)定，對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全.穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。第十六條第一款規(guī)定，保障基金應(yīng)當(dāng)實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。第十七條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu).期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證.賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整.真實。

　　9.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行的實名制審核包括( )。

　　A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶

　　B.對照有效身份證明文件，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶

　　C.確�？蛻艚灰拙幋a申請表.期貨結(jié)算賬戶登記表.期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

　　D.核查客戶是否有違法行為記錄

　　答案：ABC

　　【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行以下實名制審核：(一)對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶;(二)確�？蛻艚灰拙幋a申請表.期貨結(jié)算賬戶登記表.期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

　　10.關(guān)于期貨公司客戶交易編碼的注銷，下列說法中正確的是( )。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷

　　B.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日將接到的期貨公司客戶交易編碼注銷申請轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

　　C.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心

　　D.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知期貨公司

　　答案：ABC

　　【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。第二十九條規(guī)定，期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。