11.有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取的臨時處置措施包括( )。

　　A.限制出金

　　B.限制開倉

　　C.限期平倉

　　D.強行平倉

　　答案：ABCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十五條第一款規(guī)定，有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：(一)限制入金;(二)限制出金;(三)限制開倉;(四)提高保證金標準;(五)限期平倉;(六)強行平倉。

　　12.風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。

　　A.指數(shù)類別

　　B.產(chǎn)品特征

　　C.風險特性

　　D.產(chǎn)品種類

　　答案：BC

　　【解析】《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第二條規(guī)定，金融期貨投資者適當性制度，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。

　　13.根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司首席風險官應當向( )報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

　　A.期貨公司總經(jīng)理

　　B.期貨公司董事會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　答案：ABD

　　【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十九條第一款規(guī)定，期貨公司首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理.董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

　　14.全面結(jié)算會員的期貨保證金賬戶用于存放其( )的保證金。

　　A.客戶

　　B.特別結(jié)算會員期貨公司

　　C.全面結(jié)算會員

　　D.非結(jié)算會員

　　答案：AD

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。

　　15.某期貨從業(yè)人員小趙從事投資咨詢服務，他在為客戶提供服務前應做到( )。

　　A.了解投資者的財務狀況.投資經(jīng)驗及投資目標

　　B.謹慎.誠實.客觀地告知投資者期貨投資的特點

　　C.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險

　　D.必要時可以向投資者做出獲利的承諾或保證

　　答案：ABC

　　17.某期貨公司董事利用職務之便，收受商業(yè)賄賂，下列處罰中正確的有( )。

　　A.予以警告

　　B.沒收違法所得，并處3 萬元以下罰款

　　C.約見談話

　　D.情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資

　　答案：BD

　　【解析】《期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處 3 萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格。

　　18.從事期貨交易的單位和個人有下列( )情形之一的，操縱證券.期貨市場，情節(jié)嚴重的， 處5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢.持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價格的

　　B.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　C.與他人串通，以事先約定的時間.價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　D.以其他方法操縱期貨市場的答案：ABCD

　　19.下列關于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務的表述中，正確的有( )。

　　A.與客戶約定分享收益.共擔風險

　　B.應當保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益

　　C.不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假.誤導性的宣傳

　　D.應當以專業(yè)的技能，謹慎.勤勉.盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

　　答案：BCD

　　20.在投資者申請開立交易編碼從事股指期貨交易時，期貨公司需要對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務狀況進行評估，下列描述中正確的有( )。

　　A.投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款.股票.期貨權(quán)益.債券.黃金.理財產(chǎn)品(計劃)等資產(chǎn)

　　B.投資者提供的銀行存款證明，應當是加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本外幣定.活期存折.存單等證明文件

　　C.投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近 1 個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務狀況證明，期貨公司會員應當在分別評分后，取其最高得分作為投資者財務狀況評估得分

　　D.期貨公司應當從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務情況進行評估，分值上限為60 分

　　答案：ABC