1.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起( )日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　答案：D

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起 10 日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　2.某期貨公司財(cái)務(wù)顧問張某，利用職務(wù)之便謀取私利，被撤銷了執(zhí)業(yè)資格，自被撤銷資格之日起未逾( )年，不得擔(dān)任期貨交易所的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　答案：C

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條第二項(xiàng)的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師.注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu).財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu).資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu).資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu). 驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 5 年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

　　3.《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自( )起施行。

　　A.2011 年 5 月 1 日

　　B.2011 年 11 月 1 日

　　C.2012 年 1 月 1 日

　　D.2012 年 5 月 1 日

　　答案：A

　　4.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于嚴(yán)重侵害客戶權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向( )報(bào)告。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.公司住所地期貨交易所

　　C.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.公司董事會(huì)

　　答案：C

　　【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十一條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　5.公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由( )。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過

　　C.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過

　　D.股東大會(huì)提名，中國證監(jiān)會(huì)通過

　　答案：A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過。

　　6.期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

　　C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　答案：D

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條條第一款規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者修改章程.交易規(guī)則;(二)上市.中止.取消或者恢復(fù)交易品種;(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　7.根據(jù)規(guī)定，應(yīng)由( )完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與金融期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)。

　　A.中國金融期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.證券公司

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　答案：B

　　【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與金融期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。

　　8.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備( )資格。

　　C.期貨從業(yè)人員

　　D.證券銷售從業(yè)人員

　　答案：C

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條第二款規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。

　　9.若有 1/3 以上的會(huì)員聯(lián)名提議，期貨交易所應(yīng)該召開( )。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　答案：B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：(一)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的 2/3;(二)1/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議;(三)理事會(huì)認(rèn)為必要。

　　10.國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。

　　A.保值增值

　　B.套期保值

　　C.國有資產(chǎn)不能流失

　　D.利益最大化

　　答案：B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。