11.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，期貨公司和監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)保障客戶能夠及時查詢( )。

　　A.委托資產(chǎn)的交易記錄

　　B.委托資產(chǎn)的凈值信息

　　C.其他客戶委托資產(chǎn)的盈虧情況

　　D.委托資產(chǎn)的盈虧信息

　　答案：BD

　　【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十一條第二款規(guī)定，期貨公司和監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)保障客戶能夠及時查詢委托資產(chǎn)的盈虧.凈值信息。

　　12.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持( )等分開隔離。

　　A.人員

　　B.經(jīng)營場所

　　C.財務(wù)

　　D.交易時間

　　貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財務(wù).人員.經(jīng)營場所等分開隔離。

　　13.金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的內(nèi)容包括( )。

　　A.可用資金要求

　　B.知識測試要求

　　C.交易經(jīng)歷要求

　　D.一般單位客戶的特殊要求

　　答案：ABCD

　　【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二章中的金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求包括：可用資金要求.知識測試要求.交易經(jīng)歷要求.一般單位客戶的特殊要求等。

　　14.期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括( )。

　　A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營.風(fēng)險管理狀況

　　B.期貨公司內(nèi)部控制狀況

　　C.首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查

　　D.首席風(fēng)險官提出的整改意見

　　答案：ABCD

　　【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起 10 個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告;每年 1 月 20 日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營.風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查.提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

　　15.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。

　　A.誠實(shí)信用原則

　　B.公正原則

　　C.公平原則

　　D.公開原則

　　答案：ABCD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開.公平.公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐.內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

　　16.需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，期貨公司才可以辦理的事項(xiàng)包括( )。

　　A.公司停業(yè)

　　B.變更業(yè)務(wù)范圍

　　C.變更注冊資本

　　D.控股股東發(fā)生變化

　　答案：ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條第一款的規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并.分立.停業(yè).解散或者破產(chǎn);(二)變更業(yè)務(wù)范圍;(三)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);(四)新增持有 5%以上股權(quán)的股東或者控股股東

　　17.期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，如果因交易數(shù)量發(fā)生了錯誤，下列說法中正確的有( )。

　　A.交易無效，期貨公司賠償責(zé)任

　　B.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

　　C.除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)

　　D.少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

　　答案：BCD

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方 式分別處理：(一)交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令 數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失;(二)交易價格超出客戶指令價位范圍的， 交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。

　　18.中國期貨業(yè)協(xié)會制定的以下期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，須報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有( )。

　　A.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C.從業(yè)資格考試

　　D.刑事處罰和申訴答案：ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試.從業(yè)資格注冊和公示.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).執(zhí)業(yè)檢查.紀(jì)律懲戒和申訴等，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　19.下列符合期貨從業(yè)資格申請條件的有( )。

　　A.已經(jīng)刑滿釋放4 年

　　B.已被期貨公司聘用

　　C.1 年前受到了中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.市場禁入者

　　答案：AB

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條第一款規(guī)定，機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：(一)品行端正， 具有良好的職業(yè)道德;(二)已被本機(jī)構(gòu)聘用;(三)最近 3 年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施， 或者禁人期已經(jīng)屆滿;(五)最近 3 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券.期貨從業(yè)資格;(六) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　20.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況的( )，并及時公布。

　　A.月報表

　　B.周報表

　　C.年報表

　　D.日報表

　　答案：ABC