1.單位為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處罰款( )。

　　萬元以上 3 萬元以下

　　B.1 萬元以上 5 萬元以下

　　C.1 萬元以上 10 萬元以下

　　D.5 萬元以上 10 萬元以下

　　答案：C

　　2.期貨公司會員單位應(yīng)當完善( )機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑方法和程序，妥善處理糾紛。

　　A.客戶矛盾化解

　　B.確�？蛻羰找�

　　C.客戶糾紛處理

　　D.提高客戶收益

　　答案：C

　　【解析】《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第八條第一款規(guī)定， 會員單位應(yīng)當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑.方法和程序，妥善處理糾紛。

　　3.會員制期貨交易所會員大會由( )召集。

　　A.董事會

　　B.理事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.董事長

　　答案：B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會由理事會召集，每年召開一次。

　　4.《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自( )起施行。

　　A.2007 年 4 月 15 日

　　B.2008 年 11 月 5 日

　　C.2009 年 9 月 1 日

　　D.2009 年 12 月 1 日

　　答案：C

　　【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十三條規(guī)定，本規(guī)定自 2009 年 9 月 1 日起施行。

　　5.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起( )個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　答案：D

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條第二款規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起 6 個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

　　6.下列主體中，依法對期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)測監(jiān)控的是( )。

　　A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨公司首席風險官

　　答案：A

　　【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第五條第三款規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)測監(jiān)控。

　　7.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是( )對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)

　　答案：C

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二條規(guī)定，本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德.執(zhí)業(yè)紀律.專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。

　　8.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有( )名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，需要配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有 5 名.擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少應(yīng)有 2 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　9.投資者的金融期貨仿真交易經(jīng)歷應(yīng)當包括累計( )個交易日.( )筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄。

　　A.20;20

　　B.20：10

　　C.10：10

　　D.10;20

　　答案：D

　　【解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十五條第一款規(guī)定，投資者的金融期貨仿真交易經(jīng)歷應(yīng)當包括累計 10 個交易日.20 筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

　　10.期貨公司股東.董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過( )直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

　　A.董事長

　　B.董事會

　　C.總經(jīng)理

　　D.監(jiān)事會

　　答案：B

　　【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東.董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。