11.下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是( )。

　　A.向客戶做出保本承諾

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

　　D.充分揭示期貨交易風(fēng)險

　　答案：D

　　12.期貨從業(yè)人員辭職.被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起( )個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　答案：C

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職.被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起 10 個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

　　13.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請( )。

　　A.交易賬戶

　　B.結(jié)算賬戶

　　C.資質(zhì)證明

　　【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十三條規(guī)定，期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼。

　　14.人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的依據(jù)之一是當(dāng)事人是否( )。

　　A.提起仲裁

　　B.違法

　　C.有過錯

　　D.提起訴訟

　　答案：C

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì).大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

　　15.根據(jù)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )年。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　答案：B

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于 5 年。

　　16.下列有關(guān)期貨從業(yè)人員的法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是( )。

　　A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險

　　B.認(rèn)真審核投資者開戶申請材料

　　C.代替投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試

　　D.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力

　　答案：C

　　【解析】《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第四條規(guī)定，會員單位在開戶時，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。

　　17.下列有關(guān)期貨交易活動實行的原則的說法中，錯誤的是( )。

　　A.公開.公平.公正

　　B.投資者投資決策自主

　　C.利益共享，風(fēng)險共擔(dān)

　　D.投資風(fēng)險自擔(dān)

　　答案：C

　　18.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從( )查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對投資者的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國金融期貨交易所

　　D.本公司數(shù)據(jù)庫中

　　答案：C

　　【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十五條第二款規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從中國金融期貨交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對投資者的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定。

　　19.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯誤的是( )。

　　A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

　　B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

　　C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

　　答案：A

　　【解析】A.B 項，《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。C 項，第二十三條第二款規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排。D 項，第二十三條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

　　20.下列主體中，不必提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的是( )。

　　A.期貨公司

　　B.非期貨公司結(jié)算會員

　　C.期貨交易所

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　答案：D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定，期貨交易所.期貨公司.非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu).財政部門的規(guī)定提取.管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。