1.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，下列做法中有誤的是( )。

　　A.與客戶簽訂書面合同

　　B.要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認(rèn)

　　C.首先向客戶出示風(fēng)險說明書

　　D.風(fēng)險可以在期貨交易后再告知客戶

　　答案：D

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易， 應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不

　　得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。

　　2.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后， 與客戶簽訂書面合同。

　　A.風(fēng)險說明書

　　B.營業(yè)執(zhí)照

　　C.公司章程

　　D.公司資信證明

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條第一款的規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

　　3.中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起( )個月內(nèi)作出審批。

　　A.2

　　B.3

　　C.1

　　D.6

　　答案：A

　　【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起 2 個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　4.下列關(guān)于期貨交易所合并.分立的陳述中，錯誤的是( )。

　　A.期貨交易所分立的，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

　　B.合并前各方的債權(quán)債務(wù)，合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所不再承繼

　　C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

　　D.期貨交易所的合并分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　答案：B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán).債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。

　　5.關(guān)于保障基金的使用，下列說法中錯誤的是( )。

　　A.現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)�，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

　　B.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償

　　C.對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

　　D.動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，但不可以參與期貨公司清算

　　答案：D

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)模�由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。故 A 項(xiàng)正確。第二十三條規(guī)定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償，對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。故 B.C 兩項(xiàng)正確。第二十四條規(guī)定，動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以參與期貨公司清算。故 D 項(xiàng)錯誤。

　　6.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給( )。

　　A.客戶

　　B.期貨公司

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

　　答案：D

　　【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。

　　7.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂.變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂.變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu).期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂.變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂.變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起 3 個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu).期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

　　8.期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的( )。

　　A.有效身份證明文件掃描件

　　B.有效收入證明原件

　　C.有效學(xué)歷證明復(fù)印件

　　D.有效身份證明號碼

　　答案：A

　　【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十五條規(guī)定，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。

　　9.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載.誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司( )。

　　A.撤銷資格

　　B.處以罰款

　　C.停業(yè)整頓

　　D.限期報送或者補(bǔ)充更正

　　答案：D

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十五條第一款規(guī)定，期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載.誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補(bǔ)充更正。

　　10.期貨公司法定代表人.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向( )報送。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.公司住所地的財政部門

　　D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　答案：D

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司法定代表人.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人.首席風(fēng)險官.財務(wù)負(fù)責(zé)人.結(jié)算負(fù)責(zé)人.制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí).準(zhǔn)確.完整。上述人員對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送。