11.期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會(huì)可以( )

　　A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

　　B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

　　C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

　　D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

　　答案：D

　　【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　12.在我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　C.一般結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　答案：A

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　13.下列機(jī)構(gòu)中，應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的是( )。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.從業(yè)人員所在期貨公司

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　答案：B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十二條第一款規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

　　14.會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起( )日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　答案：B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十五條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員， 應(yīng)當(dāng)在決定之日起 10 日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　15.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行.證券交易所.期貨交易所.證券公司.期貨經(jīng)紀(jì)公司保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2 萬元以上20 萬元以下罰金。

　　A.2

　　B.3

　　C.5 D.10

　　答案：B

　　【解析】《人民共和國刑法修正案》第三項(xiàng)規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行.證券交易所.期貨交易所.證券公司.期貨經(jīng)紀(jì)公司.保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處 3 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并處5 萬元以上50 萬元以下罰金。

　　16.下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是( )。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告相關(guān)交易情況

　　B.自開戶之日起 30 日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)備案

　　C.自開戶之日起 30 日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

　　答案：D

　　【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十九條規(guī)定，持有期貨公司 5%以上股權(quán)的股東. 實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

　　17.公司制期貨交易所采用的組織形式是( )。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.個(gè)人獨(dú)資公司C.合伙制公司

　　D.股份有限公司

　　答案：D

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條第三款規(guī)定，公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

　　18.( )負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)務(wù)部

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.財(cái)政部答案：D

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

　　19.根據(jù)規(guī)定，金融期貨投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近( )年內(nèi)的期貨交易結(jié)算單，作為證券交易經(jīng)歷證明。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：B

　　【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十八條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近 3 年內(nèi)的期貨交易結(jié)算單，作為期貨交易經(jīng)歷證明。

　　20.若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨公司可以暫停繳納( )。

　　A.保障基金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.服務(wù)費(fèi)

　　D. 會(huì)費(fèi)

　　答案：A

　　【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條第一款規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì).財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所.期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn);(二)期貨交易所.期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。