一、單選題

　　1.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》于(　)起實(shí)施。

　　A.2012年8月30日

　　B.2012年10月8日

　　C.2013年8月30日

　　D.2013年10月8日

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》于2013年8月30日起實(shí)施。

　　2.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》是由(　)頒布的。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.期貨公司

　　C.中金所

　　D.證券公司

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》是由中金所頒布的。

　　3.中金所《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》要求，(　)應(yīng)當(dāng)評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易。

　　A.證券公司會(huì)員

　　B.期貨公司會(huì)員

　　C.中金所

　　D.基金公司

　　『正確答案』B

　　『答案解析』中金所《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》要求，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易。

　　4.中金所《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》要求，(　)應(yīng)對(duì)投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，不得為綜合評(píng)估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

　　A.證券公司會(huì)員

　　B.期貨公司會(huì)員

　　C.中金所

　　D.基金公司

　　『正確答案』B

　　『答案解析』中金所《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》要求，期貨公司會(huì)員應(yīng)對(duì)投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，不得為綜合評(píng)估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

　　5.(　)可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.中國(guó)金融期貨交易所

　　D.基金公司

　　『正確答案』C

　　『答案解析』中國(guó)金融期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

　　6.金融期貨投資者適當(dāng)性測(cè)試完成后，(　)應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

　　A.測(cè)試人員

　　B.被測(cè)試的投資者

　　C.測(cè)試人員和被測(cè)試的投資者

　　D.期貨公司經(jīng)理

　　『正確答案』C

　　『答案解析』金融期貨投資者適當(dāng)性測(cè)試完成后，測(cè)試人員和被測(cè)試的投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。

　　7.期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測(cè)試得分低于(　)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

　　A.60分

　　B.65分

　　C.70分

　　D.80分

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

　　8.(　)在為投資者開(kāi)立金融期貨交易前應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)金融期貨投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)。

　　A.期貨中介學(xué)校

　　B.期貨公司

　　C.中金所

　　D.基金公司

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司在為投資者開(kāi)立金融期貨交易前應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)金融期貨投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)。

　　9.期貨公司為金融期貨投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距金融期貨投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)(　)。

　　A.兩個(gè)月

　　B.三個(gè)月

　　C.四個(gè)月

　　D.一年

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司為金融期貨投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距金融期貨投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)兩個(gè)月。

　　10.自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨時(shí)，如其用仿真交易經(jīng)歷申請(qǐng)，那么其金融期貨仿真交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)是(　)。

　　A.5個(gè)交易日、20筆以上

　　B.10個(gè)交易日、20筆以上

　　C.20個(gè)交易日、20筆以上

　　D.10個(gè)交易日、10筆以上

　　『正確答案』B

　　『答案解析』自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨時(shí)，如其用仿真交易經(jīng)歷申請(qǐng)，那么其金融期貨仿真交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)是10個(gè)交易日、20筆以上。

　　11.投資者在申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨時(shí)，若其用期貨交易經(jīng)歷申請(qǐng)，那么其期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近(　)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。

　　A.一年內(nèi)

　　B.兩年內(nèi)

　　C.三年內(nèi)

　　D.四年內(nèi)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』投資者在申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨時(shí)，若其用期貨交易經(jīng)歷申請(qǐng)，那么其期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。

　　12.期貨公司為投資者向中金所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣(　)。

　　A.30萬(wàn)元

　　B.40萬(wàn)元

　　C.50萬(wàn)元

　　D.60萬(wàn)元

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司為投資者向中金所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。

　　13.期貨公司會(huì)員為一般單位客戶申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，其申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額應(yīng)不低于人民幣(　)。

　　A.30萬(wàn)元

　　B.40萬(wàn)元

　　C.50萬(wàn)元

　　D.100萬(wàn)元

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司會(huì)員為一般單位客戶申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，其申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額應(yīng)不低于人民幣50萬(wàn)元。

　　14.中金所“金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表”中財(cái)務(wù)狀況的分值上限為(　)。

　　A.15分

　　B.20分

　　C.25分

　　D.50分

　　『正確答案』D

　　『答案解析』中金所“金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表”中財(cái)務(wù)狀況的分值上限為50分。

　　15.中金所“金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表”中的投資者投資經(jīng)歷是指(　)。

　　A.商品期貨交易經(jīng)歷

　　B.證券交易經(jīng)歷

　　C.期貨交易和金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷

　　D.基金交易經(jīng)歷

　　『正確答案』C

　　『答案解析』中金所“金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表”中的投資者投資經(jīng)歷是指期貨交易和金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷。

　　16.期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)(　)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，查詢投資者相關(guān)信息。

　　A.銀行

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中金所

　　D.證券公司

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，查詢投資者相關(guān)信息。