二、多選題

　　1.下列符合自然人投資者申請開立金融期貨交易條件的是(　)。

　　A.申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

　　B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

　　C.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄

　　D.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』自然人投資者申請開立金融期貨交易條件的有：申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試;具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄;不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

　　2.下列符合一般法人投資者申請開立金融期貨交易條件的是(　)。

　　A.凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元

　　B.申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

　　C.相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

　　D.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』符合一般法人投資者申請開立金融期貨交易條件的是：申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試;具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄。

　　3.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確下列人員(　)的責(zé)任。

　　A.高級管理人員

　　B.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　C.復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人

　　D.客戶開發(fā)人員

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員。

　　4.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者(　)。

　　A.充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

　　B.嚴(yán)格驗(yàn)證其資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷

　　C.測試其金融期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　D.認(rèn)真審核其開戶申請材料

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者：充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征;嚴(yán)格驗(yàn)證其資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷;測試其金融期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力;認(rèn)真審核其開戶申請材料。

　　5.對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，中金所可以采取的監(jiān)管措施(　)。

　　A.約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)

　　B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示

　　C.責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況

　　D.專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，中金所可以采取的監(jiān)管措施有：約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn);增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示;責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況;專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　6.期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，中金所可以采取的處理措施有(　)。

　　A.口頭警示

　　B.責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評

　　C.公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼

　　D.暫�；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，中金所可以采取的處理措施有：責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評;公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼;暫�；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格。

　　7.期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度情節(jié)嚴(yán)重的，中金所可以向(　)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

　　A.中金所理事會(huì)

　　B.中金所會(huì)員大會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度情節(jié)嚴(yán)重的，中金所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

　　8.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中的特殊法人包括(　)。

　　A.證券公司

　　B.基金管理公司

　　C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　D.社會(huì)保障類公司

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中的特殊法人包括：證券公司、基金管理公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、社會(huì)保障類公司。

　　9.期貨公司會(huì)員不為得金融期貨投資得適當(dāng)綜合評估得分為(　)的投資得申請開立交易編碼。

　　A.80

　　B.70

　　C.65

　　D.59

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』期貨公司會(huì)員不為得金融期貨投資得適當(dāng)綜合評估得分為70分以下的投資得申請開立交易編碼。

　　10.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，對自然人投資者進(jìn)行適當(dāng)性綜合評估的內(nèi)容有(　)。

　　A.基本情況

　　B.相關(guān)投資經(jīng)歷

　　C.財(cái)務(wù)狀況

　　D.誠信狀況

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，對自然人投資者進(jìn)行適當(dāng)性綜合評估的內(nèi)容有：基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況。

　　11.需要在“金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表”上簽字或者蓋章的人員有(　)。

　　A.中金所工作人員

　　B.期貨公司高級管理人員或者授權(quán)人員

　　C.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、開戶復(fù)核人、開戶經(jīng)辦人

　　D.投資者

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』需要在“金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表”上簽字或者蓋章的人員有：期貨公司高級管理人員或者授權(quán)人員;業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、開戶復(fù)核人、開戶經(jīng)辦人;投資者。

　　12.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》規(guī)定的投資者金融類資產(chǎn)包括(　)。

　　A.銀行存款、股票、基金

　　B.房產(chǎn)

　　C.期貨權(quán)益

　　D.債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》規(guī)定的投資者金融類資產(chǎn)包括：銀行存款、股票、基金;期貨權(quán)益;債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)。

　　13.期貨公司會(huì)員不得為(　)申請開立金融期貨交易編碼。

　　A.證券市場禁入者

　　B.期貨市場禁入者

　　C.法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中金所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事金融期貨交易者

　　D.存在嚴(yán)重不良誠信記錄者

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』期貨公司會(huì)員不得為證券市場禁入者;期貨市場禁入者;法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中金所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事金融期貨交易者;存在嚴(yán)重不良誠信記錄者申請開立金融期貨交易編碼。

　　14.一般法人投資者申請開立金融期貨交易，應(yīng)當(dāng)有(　)。

　　A.具備符合企業(yè)實(shí)際的參與金融期貨交易的內(nèi)部控制制度

　　B.具備符合企業(yè)實(shí)際的參與金融期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　C.具備符合企業(yè)實(shí)際的參與金融期貨交易的用人機(jī)制

　　D.加蓋公章的證明文件

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』一般法人投資者申請開立金融期貨交易，應(yīng)當(dāng)有具備符合企業(yè)實(shí)際的參與金融期貨交易的內(nèi)部控制制度;具備符合企業(yè)實(shí)際的參與金融期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)管理制度;加蓋公章的證明文件。

　　15.下列說法同《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》規(guī)定一致的有(　)。

　　A.投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評估分值上限都是8分，兩項(xiàng)評分相加為投資者基本情況得分

　　B.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡

　　C.投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D.投資者應(yīng)當(dāng)提供畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』本題考查《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定。

　　16.下列說法同《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》規(guī)定一致的有(　)。

　　A.投資者投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評估分值上限分別為10分、20分

　　B.投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)的期貨交易結(jié)算單，作為期貨交易經(jīng)歷證明

　　C.投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近兩年內(nèi)的股票對賬單作為金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷證明

　　D.投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的股票對賬單作為金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷證明

　　『正確答案』BD

　　『答案解析』本題考查《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定。

　　17.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》規(guī)定的投資者綜合評估滿分為100分，對分項(xiàng)評估下列說法正確的有(　)。

　　A.基本情況的分值上限為20分

　　B.相關(guān)投資經(jīng)歷的分值上限為15分

　　C.財(cái)務(wù)狀況的分值上限為50分

　　D.誠信狀況的分值上限為15分

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》規(guī)定的投資者綜合評估滿分為100分，財(cái)務(wù)狀況的分值上限為50分，誠信狀況的分值上限為15分。

　　18.下列說法同《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》一致的有(　)。

　　A.投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件

　　B.投資者提供的股票證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單

　　C.投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件

　　D.投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定。