一、單選題

　　1.根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的是(　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。

　　2.根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理的是(　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.期貨交易所

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨交易所根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。

　　3.期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)凈資本不得低于(　)。

　　A.5億

　　B.500萬(wàn)

　　C.3000萬(wàn)

　　D.1億

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)凈資本不得低于5億。

　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格申請(qǐng)之日起(　)個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.2

　　B.6

　　C.12

　　D.18

　　『正確答案』A

　　『答案解析』中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　5.期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格應(yīng)提交申請(qǐng)日前(　)個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.18

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格應(yīng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　6.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于(　)人民幣。

　　A.100萬(wàn)

　　B.200萬(wàn)

　　C.500萬(wàn)

　　D.1000萬(wàn)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)人民幣。

　　7.期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。

　　8.期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶(hù)之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶(hù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。

　　9.期貨公司應(yīng)當(dāng)(　)向監(jiān)控中心投資者查詢(xún)系統(tǒng)提供客戶(hù)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每半個(gè)月

　　D.每個(gè)月

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢(xún)系統(tǒng)提供客戶(hù)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

　　10.期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托的情況有(　)。

　　A.委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)的一定比例時(shí)

　　B.期貨公司變更投資經(jīng)理

　　C.委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更

　　D.期貨公司更換了從業(yè)人員

　　『正確答案』C

　　『答案解析』當(dāng)客戶(hù)委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的，期貨公司有權(quán)按照合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托。

　　11.期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　12.期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于(　)結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.月度

　　D.季度

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)賬戶(hù)之間、非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)之間進(jìn)行的可疑交易或者不公平交易行為進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)資產(chǎn)管理投資策略及其執(zhí)行情況、持倉(cāng)頭寸及其比例進(jìn)行監(jiān)控，并于月度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。

　　13.期貨公司(　)負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.高級(jí)董事

　　C.投資經(jīng)理

　　D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。

　　14.期貨公司應(yīng)當(dāng)(　)向監(jiān)控中心報(bào)送非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每季度

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心報(bào)送非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。

　　15.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的( )進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。

　　A.期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)及其交易編碼

　　B.委托資產(chǎn)

　　C.收益率

　　D.投資賬戶(hù)的盈虧、凈值

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。

　　16.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

　　17.期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后(　)個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　18.(　)可以對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　C.總經(jīng)理

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。