二、多選題

　　1.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　)。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.誠信

　　D.規(guī)范

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則，恪守職責(zé)、謹(jǐn)慎勤勉，保護(hù)客戶合法權(quán)益，公平對待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護(hù)期貨市場的正常秩序。

　　2.以下屬于期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點的條件的有(　)。

　　A.凈資本不低于5億元

　　B.申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

　　C.最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級

　　D.具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施方案

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的第六條規(guī)定。

　　3.期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格應(yīng)當(dāng)提交的材料有(　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點申請書

　　B.股東會關(guān)于期貨公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格的決議書

　　C.申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表

　　D.最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的第七條規(guī)定。

　　4.不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶的有(　)。

　　A.公司董事、監(jiān)事

　　B.高級管理人員

　　C.從業(yè)人員

　　D.從業(yè)人員配偶

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。

　　5.期貨公司應(yīng)當(dāng)(　)地為客戶制定和執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略，按照合同約定管理委托資產(chǎn)，控制投資風(fēng)險。

　　A.勤勉

　　B.專業(yè)

　　C.合規(guī)

　　D.誠實

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當(dāng)勤勉、專業(yè)、合規(guī)地為客戶制定和執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略，按照合同約定管理委托資產(chǎn)，控制投資風(fēng)險。

　　6.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括(　)。

　　A.期貨、期權(quán)及其他金融衍生品

　　B.股票、債券

　　C.證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的第十二條規(guī)定。

　　7.期貨公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中與客戶明確約定(　)。

　　A.委托期限

　　B.追加委托資產(chǎn)的方式和時間

　　C.提取委托資產(chǎn)的方式和時間

　　D.最低收益率

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中與客戶明確約定委托期限、追加或者提取委托資產(chǎn)的方式和時間等。

　　8.客戶可以提前終止資產(chǎn)管理委托的情況有(　)。

　　A.委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)的一定比例時

　　B.期貨公司變更投資經(jīng)理

　　C.委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更

　　D.期貨公司更換了從業(yè)人員

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的第二十三條和二十四條規(guī)定。

　　9.資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理的手續(xù)有(　)。

　　A.及時結(jié)清相關(guān)費用

　　B.將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶

　　C.及時撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶

　　D.及時撤銷非期貨類投資賬戶

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的二十六條規(guī)定。

　　10.期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險官報告的情況有(　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所采取風(fēng)險監(jiān)控措施

　　B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查

　　C.客戶提前終止資產(chǎn)管理委托

　　D.委托資產(chǎn)權(quán)屬變更

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』除上述ABC情況外，還包括其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形。

　　11.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報告中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的情況有(　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止

　　B.被交易所調(diào)查

　　C.被交易所采取風(fēng)險控制措施

　　D.被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止、被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報告中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。

　　12.期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合法律規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施有(　)。

　　A.依法責(zé)令其限期整改

　　B.監(jiān)管談話

　　C.責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員

　　D.處以罰款

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合法律規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，同時可以采取監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記入誠信檔案。

　　13.中國證監(jiān)會可以暫停期貨公司開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況有(　)。

　　A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

　　B.高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求

　　C.超出合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.收益過低

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的四十九條規(guī)定。

　　14.中國證監(jiān)會可以撤銷期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格的情況有(　)。

　　A.在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶

　　B.以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶

　　C.接受單一客戶的起始委托資產(chǎn)低于法律規(guī)定的最低限額

　　D.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的五十條規(guī)定。