一、單選題

　　1.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱(chēng)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行(　)的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

　　B.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　C.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

　　D.保證金結(jié)算制度

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱(chēng)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　2.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　)批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　3.(　)依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證監(jiān)會(huì)期貨部

　　『正確答案』A

　　『答案解析』中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

　　4.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得(　)資格。

　　A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。

　　5.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門(mén)設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和(　)。

　　A.操作規(guī)章制度 B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　C.交易管理制度 D.特定人事制度

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門(mén)設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

　　6.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人(　)年以上經(jīng)歷。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.1

　　『正確答案』A

　　『答案解析』結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷。

　　7.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿(mǎn)足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的(　)。

　　A.證券從業(yè)人員

　　B.期貨從業(yè)人員

　　C.會(huì)計(jì)從業(yè)人員

　　D.銀行從業(yè)人員

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿(mǎn)足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員。

　　8.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近(　)年內(nèi)應(yīng)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.1

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近3年內(nèi)應(yīng)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。

　　9.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)(　)個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.1

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。

　　10.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近(　)年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

　　A.1

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

　　11.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)至少(　)人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上。

　　12.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣(　)。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.8000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.5000萬(wàn)元

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元。

　　13.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在(　)年以上。

　　A.5

　　B.8

　　C.3

　　D.6

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上。

　　14.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前(　)個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　A.3

　　B.5

　　C.1

　　D.2

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　15.只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)(　)資格。

　　A.非結(jié)算會(huì)員

　　B.全面結(jié)算會(huì)員

　　C.特別結(jié)算會(huì)員

　　D.一般結(jié)算會(huì)員

　　『正確答案』A

　　『答案解析』只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員資格。

　　16.取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司不得接受(　)的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.非結(jié)算會(huì)員

　　B.交易會(huì)員

　　C.客戶(hù)

　　D.投資者

　　『正確答案』A

　　『答案解析』取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　17.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與(　)相互獨(dú)立、分別管理。

　　A.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)

　　B.個(gè)人客戶(hù)保證金賬戶(hù)

　　C.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)

　　D.其自有資金賬戶(hù)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶(hù)相互獨(dú)立、分別管理。

　　18.期貨交易所開(kāi)市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額(　)規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。

　　A.大于

　　B.小于

　　C.等于

　　D.不等于

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨交易所開(kāi)市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。

　　19.非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向(　)報(bào)告。

　　A.銀行

　　B.期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告。

　　20.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整(　)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.持倉(cāng)限額

　　B.準(zhǔn)備金

　　C.傭金

　　D.保證金

　　『正確答案』D

　　『答案解析』全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。