二、多選題

　　1.期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為(　)。

　　A.交易結算業(yè)務資格

　　B.一般結算會員資格

　　C.特別結算會員資格

　　D.全面結算業(yè)務資格

　　『正確答案』AD

　　『答案解析』期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格、全面結算業(yè)務資格。

　　2.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應該在近3年內未出現(xiàn)嚴重的(　)事件。

　　A.期貨交易風險

　　B.期貨結算風險

　　C.人員舞弊

　　D.客戶投訴

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應該在近3年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易風險、期貨結算風險事件。

　　3.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，期貨公司(　)中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上。

　　A.董事長

　　B.總經理

　　C.副總經理

　　D.交易員

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，期貨公司董事長、總經理、副總經理中至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上。

　　4.取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的(　)。

　　A.保證金

　　B.手續(xù)費

　　C.傭金

　　D.其他資產

　　『正確答案』AD

　　『答案解析』取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。

　　5.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括下列(　)內容。

　　A.交易指令下達方式

　　B.風險管理措施

　　C.協(xié)議變更和解除

　　D.非結算會員結算準備金最低余額

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括下列交易指令下達方式、風險管理措施、協(xié)議變更和解除、非結算會員結算準備金最低余額內容。

　　6.非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向(　)提出。

　　A.全面結算會員期貨公司

　　B.特別結算會員期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.客戶

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司、期貨交易所提出。

　　7.除下列(　)情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。

　　A.依據非結算會員的要求支付可用資金

　　B.收取非結算會員應當交存的保證金

　　C.收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

　　D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』除依據非結算會員的要求支付可用資金、收取非結算會員應當交存的保證金、收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用和雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。

　　8.保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以(　)代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。

　　A.風險準備金

　　B.其他非結算會員的保證金

　　C.自有資金

　　D.其他結算會員期貨公司的保證金

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。

　　9.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列(　)申請材料。

　　A.金融期貨結算業(yè)務資格申請書

　　B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經紀業(yè)務資格證明文件

　　C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件

　　D.從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交金融期貨結算業(yè)務資格申請書、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經紀業(yè)務資格證明文件、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件、從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書。

　　10.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列(　)申請材料。

　　A.申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表

　　B.經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告

　　C.申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表

　　D.經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的控股股東最近一期的財務報告

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表、經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告、申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表、經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的控股股東最近一期的財務報告。