一、單選題

　　1.首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的(　)和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

　　A.合法合規(guī)性

　　B.違法操作

　　C.違規(guī)操作

　　D.風險操作程序

　　『正確答案』A

　　『答案解析』首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

　　2.首席風險官向(　)負責。

　　A.期貨公司股東大會

　　B.期貨公司監(jiān)事會

　　C.期貨公司董事會

　　D.中國證監(jiān)會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』首席風險官向期貨公司董事會負責。

　　3.(　)應當建立并完善相關制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。

　　A.期貨公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。

　　4.(　)和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨公司

　　D.中國證監(jiān)會及其派出機構

　　『正確答案』A

　　『答案解析』中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

　　5.(　)應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

　　A.期貨公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨公司章程

　　D.期貨交易所

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

　　6.首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避(　)。

　　A.與本人有利害沖突的事項

　　B.風險事項

　　C.違法犯罪行為

　　D.期貨公司商業(yè)秘密

　　『正確答案』A

　　『答案解析』首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。

　　7.首席風險官應當保守期貨公司的(　)。

　　A.重大投資計劃

　　B.風險事項資料

　　C.工作資料

　　D.商業(yè)秘密和客戶信息

　　『正確答案』D

　　『答案解析』首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

　　8.首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時，應當及時向(　)報告。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.公司住所地期貨交易所

　　C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

　　D.公司董事會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　9.首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存(　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　『正確答案』B

　　『答案解析』首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。

　　10.被免職的首席風險官可以向(　)解釋說明情況。

　　A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.公司董事會

　　D.公司住所地期貨交易所

　　『正確答案』A

　　『答案解析』被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。

　　11.首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、(　)和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.股東大會

　　D.董事長

　　『正確答案』A

　　『答案解析』首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

　　12.首席風險官應當按照(　)的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告(　)。

　　A.董事會 中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構 公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

　　C.股東大會 監(jiān)事會

　　D.中國證監(jiān)會 期貨公司

　　『正確答案』B

　　『答案解析』首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

　　13.期貨公司(　)不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.總經(jīng)理或者相關負責人

　　D.股東、董事

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

　　14.自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定其為首席風險官不適當人選之日起(　)年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定其為首席風險官不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　15.首席風險官因正當履行職責而被解聘的，(　)可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

　　A.期貨公司董事會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機構

　　D.期貨交易所

　　『正確答案』C

　　『答案解析』首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

　　16.首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。首席風險官連續(xù)(　)次不參加培訓，或者連續(xù)(　)次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A.2 2

　　B.2 3

　　C.3 3

　　D.3 2

　　『正確答案』A

　　『答案解析』首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。首席風險官連續(xù)2次不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。