二、多選題

　　1.首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的(　)進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

　　A.合法性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

　　C.合法合規(guī)性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　『正確答案』BC

　　『答案解析』首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

　　2.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出(　)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

　　A.公正

　　B.獨(dú)立

　　C.審慎

　　D.及時(shí)

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

　　3.(　)依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』中國證監(jiān)會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　4.董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將(　)作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.是否熟悉期貨法律法規(guī)

　　B.是否誠信守法

　　C.是否具備勝任能力

　　D.是否符合規(guī)定的任職條件

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

　　5.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營管理行為的(　)方面存在的問題或者隱患。

　　A.違法

　　B.合法合規(guī)性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D.風(fēng)險(xiǎn)

　　『正確答案』BC

　　『答案解析』首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題或者隱患。

　　6.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的(　)。

　　A.商業(yè)秘密

　　B.客戶信息

　　C.商業(yè)計(jì)劃

　　D.股東信息

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

　　7.下列(　)情形下，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

　　A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

　　B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

　　C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)

　　D.利用職務(wù)之便牟取私利

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第十三條規(guī)定，選項(xiàng)ABCD均符合題干的要求。

　　8.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行(　)制度。

　　A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

　　B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

　　C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

　　D.期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第二十條規(guī)定，選項(xiàng)ABCD均符合題干的要求。

　　9.對于取得實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查(　)事項(xiàng)。

　　A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

　　B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶利益的情況

　　C.期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度

　　D.期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第二十二條規(guī)定，選項(xiàng)ABCD均符合題干的要求。

　　10.首席風(fēng)險(xiǎn)官有不履行職責(zé)行為的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取(　)等監(jiān)管措施。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.責(zé)令更換

　　D.免職

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』首席風(fēng)險(xiǎn)官有不履行職責(zé)行為的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。