一、單選題

　　1.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得(　)核準的任職資格。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國家外匯管理局

　　D.商務部

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。

　　2.不屬于申請獨立董事的任職資格應當具備的條件的是(　)。

　　A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱

　　B.具有大專以上學歷

　　C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

　　D.有履行職責所必需的時間和精力

　　『正確答案』B

　　『答案解析』申請獨立董事的任職資格應當具備的條件包括：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱;(二)

　　具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試;(四)有履行職責所必需的時間和精力。

　　3.以下不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是(　)。

　　A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席

　　B.期貨公司總經(jīng)理

　　C.財務負責人、營業(yè)部負責人

　　D.期貨公司法定代表人

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司董事長和監(jiān)事會主席不需要具備期貨從業(yè)人員資格。

　　4.以下不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是(　)。

　　A.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起滿3年

　　B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已滿5年

　　C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年

　　D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起已滿3年

　　『正確答案』A

　　『答案解析』因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年的都不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　5.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括(　)。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.2名推薦人的書面推薦意見

　　D.期貨從業(yè)人員資格

　　『正確答案』D

　　『答案解析』申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中包括：申請書;任職資格申請表;2名推薦人的書面推薦意見;身份、學歷、學位證明;資質(zhì)測試合格證明;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　6.期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起(　)個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

　　7.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向(　)報告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會或其派出機構

　　C.中國證監(jiān)會相關派出機構

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　8.期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的(　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

　　9.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　10.以下不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是(　)。

　　A.維護客戶和公司的合法利益

　　B.保護客戶、中小股東的利益

　　C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動

　　D.謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司高級管理人員應當遵循誠實守信，謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。

　　11.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起(　)個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

　　12.中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年(　)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

　　A.第一季度

　　B.第二季度

　　C.第三季度

　　D.第四季度

　　『正確答案』A

　　『答案解析』中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

　　13.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每(　)年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

　　14.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照(　)等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

　　A.中國證監(jiān)會有關法規(guī)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程

　　D.公司章程

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

　　15.代為履行職責的時間不得超過(　)個月。公司應當在該期間內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。

　　A.2

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　『正確答案』C

　　『答案解析』代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在該期間內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。

　　16.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　A.2

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　17.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向(　)報告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會或其派出機構

　　C.中國證監(jiān)會相關派出機構

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　18.自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起(　)年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』B

　　『答案解析』自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　19.申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并(　)。

　　A.依法予以警告

　　B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

　　C.要求期貨公司解聘該人員

　　D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

　　『正確答案』A

　　『答案解析』申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。

　　20.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員(　)。

　　A.依法予以警告

　　B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

　　C.要求期貨公司解聘該人員

　　D.情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格

　　『正確答案』B

　　『答案解析』申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。