二、多選題

　　1.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指(　)。

　　A.期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理

　　B.首席風(fēng)險官

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

　　2.以下描述正確的是(　)。

　　A.中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』選項(xiàng)D錯誤，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。

　　3.以下人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是(　)。

　　A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

　　B.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

　　D.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位任職的人員

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的第九條規(guī)定，選項(xiàng)ABCD均符合題干的要求。

　　4.申請首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的第十三條規(guī)定，選項(xiàng)C屬于申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格應(yīng)具備的條件。

　　5.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)�？频娜藛T包括(　)。

　　A.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)

　　B.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上

　　C.法律、會計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)

　　D.在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾經(jīng)擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

　　6.可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員是(　)。

　　A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.期貨公司董事長

　　C.期貨公司監(jiān)事會主席

　　D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

　　『正確答案』AD

　　『答案解析』除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　7.關(guān)于推薦人，描述正確的是(　)。

　　A.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員

　　B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人

　　C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員

　　D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格

　　『正確答案』BC

　　『答案解析』推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員;

　　推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以選項(xiàng)AD錯誤。

　　8.關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的規(guī)定描述正確的是(　)。

　　A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職

　　B.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事

　　C.期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動

　　D.獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的第三十三條規(guī)定，選項(xiàng)ABCD均符合題干要求。

　　9.期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下(　)情形的，不受前款規(guī)定所限。

　　A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

　　B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事

　　C.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任期貨公司總經(jīng)理

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的第三十四條規(guī)定，所以選項(xiàng)D不符合題干要求。

　　10.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列(　)情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

　　A.未按規(guī)定履行職責(zé)

　　B.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　C.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況

　　D.未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的第五十二條規(guī)定，選項(xiàng)ABCD均符合題干要求。