一、單選題

　　1.(　)依法對保證金安全實施監(jiān)控。

　　A.證監(jiān)會

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對保證金安全實施監(jiān)控。

　　2.申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于(　)人。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　『正確答案』B

　　『答案解析』申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

　　3.申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實收資本的(　)。

　　A.100%

　　B.30%

　　C.70%

　　D.50%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實收資本的50%。

　　4.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前(　)的風(fēng)險監(jiān)管指標須持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　A.1個月

　　B.12個月

　　C.6個月

　　D.2個月

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標須持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　5.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括(　)。

　　A.高級管理人員情況表

　　B.主要部門負責(zé)人情況表

　　C.從業(yè)人員情況表

　　D.人員工資情況表

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』按新法，均不需提供。

　　6.期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的(　)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

　　A.保證金和交易記錄

　　B.保證金和持倉

　　C.交易記錄和持倉

　　D.資產(chǎn)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

　　7.期貨公司變更住所，不需要向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料是(　)。

　　A.變更住所申請書

　　B.妥善處理資產(chǎn)的報告

　　C.變更住所的詳細計劃

　　D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』新法去除了詳細計劃。

　　8.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近(　)內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

　　A.2年

　　B.6個月

　　C.1年

　　D.3個月

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

　　9.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，不須向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料是(　)。

　　A.設(shè)立營業(yè)部申請書

　　B.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件

　　C.營業(yè)部的管理制度文本

　　D.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員收入證明

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，須向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料是擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件、設(shè)立營業(yè)部申請書、擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件、營業(yè)部的管理制度文本、擬任負責(zé)人任職資格申請材料或證明。

　　10.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(　)公告。

　　A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

　　B.不需要發(fā)布

　　C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上

　　D.在任意的媒體上

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

　　11.期貨公司應(yīng)當按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善(　)。

　　A.公司制度

　　B.人事制度

　　C.公司治理

　　D.薪酬制度

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　12.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，(　)風(fēng)險管理要求。

　　A.可以降低

　　B.不得降低

　　C.必須提高

　　D.不得提高

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。

　　13.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當立即書面通知(　)，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.全體股東

　　B.控股股東

　　C.主要客戶

　　D.全體客戶

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)告。

　　14.期貨公司應(yīng)當按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的(　)。

　　A.知情權(quán)

　　B.收益權(quán)

　　C.分紅權(quán)

　　D.決策權(quán)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。

　　15.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司(　)報告。

　　A.監(jiān)事會

　　B.股東大會

　　C.董事會

　　D.員工代表大會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。

　　16.期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當有正當理由并向(　)報告。

　　A.期貨協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當有正當理由并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　17.期貨公司(　)不得由一人兼任。

　　A.人事經(jīng)理和財務(wù)經(jīng)理

　　B.董事長和總經(jīng)理

　　C.總經(jīng)理和CEO

　　D.總經(jīng)理和人事經(jīng)理

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

　　18.期貨公司應(yīng)當設(shè)立(　)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

　　A.法律

　　B.財務(wù)

　　C.合規(guī)

　　D.紀檢

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

　　19.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示(　)。

　　A.期貨交易利潤說明書

　　B.期貨交易收益承諾書

　　C.期貨交易風(fēng)險說明書

　　D.期貨交易風(fēng)險免責(zé)書

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》。

　　20.期貨公司應(yīng)當按照(　)的原則傳遞客戶交易指令。

　　A.數(shù)量優(yōu)先

　　B.規(guī)模優(yōu)先

　　C.時間優(yōu)先

　　D.價格優(yōu)先

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

　　21.期貨公司應(yīng)當在(　)結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

　　A.每周

　　B.每年

　　C.每月

　　D.每日

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司應(yīng)當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

　　22.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存(　)。

　　A.20年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.30年

　　『正確答案』A

　　『答案解析』客戶資料保存期限不得少于20年。

　　23.客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)(　)。

　　A.相互混合、分別管理

　　B.相互獨立、共同管理

　　C.相互獨立、分別管理

　　D.相互混合、共同管理

　　『正確答案』C

　　『答案解析』客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。

　　24.客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的(　)賬戶。

　　A.期貨交易

　　B.期貨保證金

　　C.結(jié)算

　　D.期貨準備金

　　『正確答案』C

　　『答案解析』客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

　　25.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以(　)墊付。

　　A.其他客戶資金和自有資金

　　B.自有資金

　　C.風(fēng)險準備金和其他客戶資金

　　D.風(fēng)險準備金和自有資金

　　『正確答案』D

　　『答案解析』客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以風(fēng)險準備金和自有資金墊付。

　　26.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，檢查人員不得少于(　)人。

　　A.1

　　B.3

　　C.2

　　D.4

　　『正確答案』C

　　『答案解析』中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，檢查人員不得少于2人。