二、多選題

　　1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列(　)條件。

　　A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元

　　B.凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

　　C.包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過(guò)自身凈資產(chǎn)

　　D.沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元;(2)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn);(3)沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)。

　　2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列(　)申請(qǐng)材料。

　　A.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)

　　B.公司章程草案

　　C.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

　　D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或個(gè)人金融資產(chǎn)證明

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料：(1)設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū);(2)公司章程草案;(3)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃;(4)發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告;(5)場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件等。

　　3.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列(　)申請(qǐng)材料。

　　A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

　　B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證原件

　　C.公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告

　　D.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(1)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū);(2)加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;(3)公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告。

　　4.期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列(　)申請(qǐng)材料。

　　A.變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)

　　B.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件。

　　C.擬任法定代表人任職資格證明

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：(1)變更法定代表人申請(qǐng)書(shū);(2)關(guān)于變更法定代表人的決議文件;(3)擬任法定代表人任職資格證明;(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　5.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列(　)條件。

　　A.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

　　B.近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

　　D.近1年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則;(2)近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)受到行政處罰或刑事處罰;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　6.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列(　)申請(qǐng)材料。

　　A.停業(yè)申請(qǐng)書(shū)

　　B.停業(yè)決議文件

　　C.關(guān)于處理客戶(hù)資產(chǎn)、處置或清退客戶(hù)的情況報(bào)告

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(1)停業(yè)申請(qǐng)書(shū);(2)停業(yè)決議文件;(3)關(guān)于處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告;(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　7.期貨公司發(fā)生下列(　)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

　　A.解散

　　B.破產(chǎn)

　　C.被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可

　　D.營(yíng)業(yè)部盈利增加

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。

　　8.期貨公司的(　)應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

　　A.董事

　　B.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.監(jiān)事

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨公司的董事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

　　9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列(　)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

　　A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員

　　B.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

　　C.期貨公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

　　D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料：(1)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員;(2)期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人;(3)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　10.期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的(　)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。

　　A.戰(zhàn)略咨詢(xún)公司B.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。

　　11.期貨公司應(yīng)當(dāng)在(　)提示客戶(hù)可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)其從業(yè)人員資格公示信息。

　　A.指定媒體

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　C.本公司網(wǎng)站

　　D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』新法刪除期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　12.客戶(hù)可以通過(guò)(　)等委托方式下達(dá)交易指令。

　　A.書(shū)面

　　B.電話

　　C.計(jì)算機(jī)

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。