二、多選題

　　1.申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交下列(　)文件和材料。

　　A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

　　B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

　　C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

　　D.擬加入會員或者股東出資證明

　　『正確答案』BD

　　『答案解析』本題考查申請設(shè)立期貨交易所應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料。

　　2.下列(　)事項，不是《期貨交易所管理辦法》要求期貨交易所章程應當要載明的事項。

　　A.組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則

　　B.全體員工的招聘辦法

　　C.全部業(yè)務(wù)制度

　　D.風險準備金管理制度

　　『正確答案』BC

　　『答案解析』本題考查《期貨交易所管理辦法》要求期貨交易所章程應當要載明的事項。

　　3.期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列(　)事項。

　　A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

　　B.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

　　C.保證金的管理和使用制度

　　D.期貨交易信息的發(fā)布辦法

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項。

　　4.期貨交易所因下列(　)情形解散的，應由中國證監(jiān)會批準。

　　A.理事會決定解散

　　B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

　　C.會員大會或者股東大會決定解散

　　D.董事會決定解散

　　『正確答案』BC

　　『答案解析』本題考查期貨交易所解散的情形。

　　5.下面(　)不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

　　A.實時監(jiān)控期貨交易所風險準備金使用情況

　　B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

　　C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

　　D.制定交易所的各種管理制度

　　『正確答案』AD

　　『答案解析』本題考查會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

　　6.下列哪些不屬于會員制期貨交易所理事會的職權(quán)(　)。

　　A.決定會員的接納和退出

　　B.決定對違規(guī)行為的紀律處分

　　C.選舉和更換會員理事

　　D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』本題考查會員制交易所理事會的職權(quán)。

　　7.下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)，表述不準確的是(　)。

　　A.具體制定風險準備金的使用方案

　　B.審議批準理事長提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃

　　C.具體制定期貨交易所對外投資計劃

　　D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查會員制期貨交易所理事會的職權(quán)。

　　8.會員制期貨交易所有下列(　)情形之一的，應當召開理事會臨時會議。

　　A.1/4以上理事聯(lián)名提議

　　B.期貨交易所章程規(guī)定的情形

　　C.中國證監(jiān)會提議

　　D.1/3以上理事聯(lián)名提議

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』本題考查會員制期貨交易所應當召開臨時會議的情形。

　　9.會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、(　)等專門委員會。

　　A.會員資格審查

　　B.紀律處分

　　C.調(diào)解

　　D.財務(wù)和技術(shù)

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。

　　10.下面對會員制期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)表述不準確的是(　)。

　　A.審查批準風險準備金的使用方案

　　B.擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃

　　C.審查批準期貨交易所對外投資計劃

　　D.擬訂期貨交易所財務(wù)預算方案、決算報告

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』本題考查會員制期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)。

　　11.公司制期貨交易所股東大會行使下列(　)職權(quán)。

　　A.選舉和更換由職工代表擔任的董事、監(jiān)事

　　B.審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告

　　C.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項

　　D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』本題考查公司制期貨交易所股東大會的職權(quán)。

　　12.公司制期貨交易所董事長行使下列(　)職權(quán)。

　　A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

　　B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

　　C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

　　D.以上都不是

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查公司制期貨交易所董事長的職權(quán)。

　　13.會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利(　)。

　　A.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

　　C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

　　D.期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利。

　　14.公司制期貨交易所會員享有下列(　)權(quán)利。

　　A.聯(lián)名提議召開臨時會員大會

　　B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

　　C.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

　　D.期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』本題考查公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利。

　　15.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下

　　(　)標準中的較低值。

　　A.有價證券基準計算價值的75%

　　B.有價證券基準計算價值的80%

　　C.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍

　　D.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍

　　『正確答案』BD

　　『答案解析』本題考查有價證券充抵擺正金的金額。

　　16.期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的(　)承擔。

　　A.自有資金

　　B.結(jié)算擔保金

　　C.期貨交易所風險準備金

　　D.期貨交易所自有資金

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金、期貨交易所自有資金承擔。

　　17.期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取下列(　)措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。

　　A.限制開倉

　　B.提高保證金標準

　　C.限期平倉

　　D.強行平倉

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取提高保證金標準、限期平倉、強行平倉措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。

　　18.期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列(　)信息。

　　A.即時行情

　　B.持倉量、成交量排名情況

　　C.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息

　　D.期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息。

　　19.期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列(　)報告義務(wù)。

　　A.每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告

　　B.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告

　　C.每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告

　　D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告

　　『正確答案』BC

　　『答案解析』本題考查期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行的報告義務(wù)。

　　20.中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取(　)等必要的風險處置措施。

　　A.延遲開市

　　B.暫停交易

　　C.提前閉市

　　D.以上都不允許

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。