一、單選題

　　1.會員制期貨交易所的注冊資本劃分為(　)，由會員出資認(rèn)繳。

　　A.均等份額

　　B.不同份額

　　C.不同規(guī)模

　　D.各種份額

　　『正確答案』A

　　『答案解析』會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。

　　2.申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交(　)文件和材料。

　　A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

　　B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

　　C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

　　D.擬加入會員或者股東名單

　　『正確答案』B

　　『答案解析』只需要提交擬任用高級管理人員的名單和簡歷就行，不需要其親屬的。

　　3.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　)批準(zhǔn)。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所員工大會

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　4.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由(　)予以公告。

　　A.期貨交易所自己

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

　　5.(　)是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

　　A.股東大會

　　B.會員大會

　　C.董事會

　　D.理事會

　　『正確答案』B

　　『答案解析』會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。

　　6.下面(　)不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

　　A.審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況

　　B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

　　C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

　　D.制定交易所的各種管理制度

　　『正確答案』D

　　『答案解析』D選項是期貨交易所的職責(zé)范圍。

　　7.會員制期貨交易所會員大會由(　)召集。

　　A.監(jiān)事會

　　B.理事會

　　C.總經(jīng)理

　　D.理事長

　　『正確答案』B

　　『答案解析』會員大會由理事會召集，每年召開一次。

　　8.會員制期貨交易所(　)以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/5

　　D.1/6

　　『正確答案』B

　　『答案解析』應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的情形包括：會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;1/3以上會員聯(lián)名提議;理事會認(rèn)為必要。

　　9.會員制期貨交易所會員大會由(　)主持。

　　A.最大的會員

　　B.監(jiān)事長

　　C.總經(jīng)理

　　D.理事長

　　『正確答案』D

　　『答案解析』會員大會由理事長主持。

　　10.會員制期貨交易所會員大會有(　)以上會員參加方為有效。

　　A.1/2

　　B.3/4

　　C.2/3

　　D.1/3

　　『正確答案』C

　　『答案解析』會員大會有2/3以上會員參加方有效。

　　11.會員制期貨交易所會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的(　)簽名。

　　A.表決同意的會員

　　B.全體會員

　　C.理事

　　D.所有人

　　『正確答案』C

　　『答案解析』會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。

　　12.會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起(　)日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』C

　　『答案解析』會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

　　13.會員制期貨交易所理事會由(　)組成。

　　A.會員理事和非會員理事

　　B.會員理事

　　C.會員理事和獨立理事

　　D.獨立理事

　　『正確答案』A

　　『答案解析』理事會由會員理事和非會員理事組成。

　　14.會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由(　)委派。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.國務(wù)院

　　C.商務(wù)部

　　D.中國證監(jiān)會

　　『正確答案』D

　　『答案解析』理事會由會員理事和非會員理事組成。其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

　　15.會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由(　)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

　　B.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

　　C.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過

　　『正確答案』B

　　『答案解析』理事長、副理事長的任免，有中國證監(jiān)會提名，理事會通過。

　　16.會員制期貨交易所理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事(　)以上表決通過。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』會員制期貨交易所理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

　　17.會員制期貨交易所理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項制作成會議記錄，由出席會議的(　)在會議記錄上簽名。

　　A.理事

　　B.理事和工作人員

　　C.理事和記錄員

　　D.投贊成票的理事

　　『正確答案』C

　　『答案解析』理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項制作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

　　18.會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(　)屆。

　　A.一

　　B.兩

　　C.三

　　D.四

　　『正確答案』B

　　『答案解析』會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

　　19.(　)是會員制期貨交易所的法定代表人。

　　A.監(jiān)事長

　　B.理事長

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事長

　　『正確答案』C

　　『答案解析』總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

　　20.公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告(　)。

　　A.理事會

　　B.董事會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.員工代表大會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

　　21.公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨交易所所設(shè)董事會，每屆任期3年。

　　22.(　)應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立董事。

　　A.會員制交易所

　　B.公司制交易所

　　C.會員制交易所和公司制交易所

　　D.會員制交易所和公司制交易所均不

　　『正確答案』B

　　『答案解析』公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立董事，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。

　　23.期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，(　)通過。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.董事會

　　D.股東大會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。

　　24.(　)負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

　　A.董事會秘書

　　B.董事長

　　C.副董事長

　　D.理事長

　　『正確答案』A

　　『答案解析』董事會秘書負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

　　25.(　)是公司制期貨交易所的法定代表人。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事長

　　C.理事長

　　D.監(jiān)事長

　　『正確答案』A

　　『答案解析』總經(jīng)理是公司制期貨交易所的法定代表人。

　　26.取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　)批準(zhǔn)。

　　A.期貨公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。

　　27.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由(　)組成。

　　A.非期貨公司會員

　　B.期貨公司會員

　　C.期貨公司會員和非期貨公司會員

　　D.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

　　『正確答案』C

　　『答案解析』實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。

　　28.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的(　)，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

　　A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

　　B.收入規(guī)模

　　C.人員情況

　　D.盈利情況

　　『正確答案』A

　　『答案解析』實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

　　29.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立(　)，專戶存儲保證金，不得挪用。

　　A.專用結(jié)算賬戶

　　B.結(jié)算賬戶

　　C.交易賬戶

　　D.專用交易賬戶

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。

　　30.國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所(　)為基準(zhǔn)計算價值。

　　A.較低的收盤價

　　B.較高的收盤價

　　C.收盤價的算術(shù)平均值

　　D.收盤價的加權(quán)平均值

　　『正確答案』A

　　『答案解析』國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準(zhǔn)計算價值。