二、多選題

　　1.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列(　)緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.提高保證金

　　B.暫時停止交易

　　C.限制會員或者客戶的最小持倉量

　　D.調(diào)整漲跌停板幅度

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：

　　(一)提高保證金;

　　(二)調(diào)整漲跌停板幅度;

　　(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;

　　(四)暫時停止交易;

　　(五)采取其他緊急措施。

　　2.期貨公司辦理下列(　)事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.變更公司形式

　　B.變更業(yè)務(wù)范圍

　　C.變更注冊資本

　　D.變更5%以上的股權(quán)

　　『正確答案』BC

　　『答案解析』注：條例作出修改。改為新增5%、或控股變化。

　　3.期貨公司辦理下列(　)事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.變更法定代表人

　　B.變更住所或者營業(yè)場所

　　C.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　D.變更注冊資本

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』D項變更注冊資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　4.下列單位和個人中，(　)不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。

　　A.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

　　B.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者

　　C.公務(wù)員

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：

　　(一)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;

　　(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;

　　(三)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;

　　(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

　　(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　5.期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)履行下列(　)職責(zé)。

　　A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

　　C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　D.期貨公司業(yè)務(wù)審批

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查期貨業(yè)協(xié)會的職責(zé)。

　　6.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施(　)。

　　A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　D.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，限制其人身自由

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)可以采取的措施。

　　7.期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施(　)。

　　A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

　　C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取的措施。

　　8.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列(　)行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

　　A.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

　　B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的

　　C.不允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

　　D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』C項的說法是正確的。

　　9.任何單位或者個人有下列(　)行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

　　A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的

　　B.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　D.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：

　　(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的;

　　(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的;

　　(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的;

　　(四)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的;

　　(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。

　　單位有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　10.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列(　)行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查

　　B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

　　C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

　　D.以上都不是

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　11.下列(　)人員和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

　　A.客戶和期貨交易所

　　B.商業(yè)銀行

　　C.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　D.非期貨公司結(jié)算會員

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

　　12.內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括(　)。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能，發(fā)生重大影響的政策

　　B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定

　　C.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查內(nèi)幕信息。

　　13.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的(　)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。

　　A.成交量、成交價

　　B.最高價、最低價與平均價

　　C.開盤價與收盤價

　　D.持倉量

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。

　　14.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以(　)代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　B.自有資金

　　C.結(jié)算擔(dān)保金

　　D.銀行貸款

　　『正確答案』AB

　　『答案解析』會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　15.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同(　)等有關(guān)部門制定，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

　　A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.人民銀行

　　D.外匯管理部門

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。

　　境外期貨項下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。

　　境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

　　16.期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取一定措施，下面表述不準(zhǔn)確的是(　)。

　　A.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

　　B.停止批準(zhǔn)人員招聘

　　C.責(zé)令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

　　D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者禁止其上班

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)期貨公司采取的措施。

　　17.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取(　)措施。

　　A.通知出境管理機(jī)關(guān)允許其出境

　　B.申請公安機(jī)關(guān)禁止其離開公司

　　C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

　　D.申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：

　　(一)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境;

　　(二)申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

　　18.(　)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，并按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。

　　A.會計師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.律師事務(wù)所

　　D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，并按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。