一、單選題

　　1.期貨交易應當在依法設(shè)立的(　)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨交易應當在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。

　　2.(　)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　『正確答案』C

　　『答案解析』國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　3.期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(　)責任。

　　A.法律

　　B.刑事

　　C.民事

　　D.經(jīng)濟

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。

　　4.期貨交易所的負責人由(　)任免。

　　A.國務院

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

　　5.申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣(　)萬元。

　　A.5 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.6 000

　　『正確答案』B

　　『答案解析』申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

　　6.申請設(shè)立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　)。

　　A.65%

　　B.75%

　　C.85%

　　D.95%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』申請設(shè)立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

　　7.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起(　)個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　『正確答案』B

　　『答案解析』國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

　　8.期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由(　)承擔。

　　A.客戶

　　B.期貨公司

　　C.期貨經(jīng)紀人

　　D.期貨交易所

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。

　　9.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)無權(quán)批準期貨公司辦理下列(　)事項。

　　A.變更法定代表人

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

　　C.變更注冊資本

　　D.變更住所或者營業(yè)場所

　　『正確答案』C

　　『答案解析』變更注冊資本是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的事項。

　　10.期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當理由超過(　)個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』C

　　『答案解析』期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

　　11.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示(　)，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

　　A.營業(yè)執(zhí)照

　　B.公司章程

　　C.交易合同

　　D.風險說明書

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

　　12.下列(　)單位和個人沒有被禁止從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易。

　　A.國家機關(guān)

　　B.事業(yè)單位

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D.民營企業(yè)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查期貨公司不得接受其委托進行期貨交易的單位和個人。

　　13.未經(jīng)(　)許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

　　A.國務院

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨業(yè)協(xié)會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

　　14.期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當(　)。

　　A.與自有資金合并，專戶存放

　　B.與自有資金分開，專戶存放

　　C.與自有資金分開，共同存放

　　D.與自有資金合并，共同存放

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。

　　15.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于(　)所有。

　　A.會員

　　B.交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨公司

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有。

　　16.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行(　)制度。

　　A.業(yè)務混合和資金分離

　　B.業(yè)務分離和資金分離

　　C.業(yè)務分離和資金混合

　　D.業(yè)務混合和資金混合

　　『正確答案』B

　　『答案解析』期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度。

　　17.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務的資格，經(jīng)(　)審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.人民銀行

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　『正確答案』A

　　『答案解析』銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務的資格，經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　18.期貨交易應當采用(　)方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

　　A.公開的集中交易

　　B.公開的分散交易

　　C.不公開的分散交易

　　D.不公開的集中交易

　　『正確答案』A

　　『答案解析』期貨交易應當采用公開集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

　　19.期貨交易所實行(　)結(jié)算制度。

　　A.當月無負債

　　B.次日無負債

　　C.第三日無負債

　　D.當日無負債

　　『正確答案』D

　　『答案解析』期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度。

　　20.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以(　)承擔違約責任。

　　A.該會員的保證金

　　B.期貨投資者保障基金

　　C.自有資金

　　D.風險準備金

　　『正確答案』A

　　『答案解析』會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任。