1、會員制期貨交易所會員大會由( )主持。

　　A. 董事長

　　B. 理事長

　　C. 監(jiān)事長

　　D. 總經(jīng)理

　　【答案】B

　　2、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)關(guān)系的表述，錯誤的是( )。

　　A. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查

　　B. 期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

　　C. 期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

　　D. 期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息

　　【答案】A

　　3、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的( )進行一致性復核。

　　A. 客戶有效身份證明文件號碼

　　B. 客戶統(tǒng)一開戶編碼

　　C. 客戶姓名或者名稱

　　D. 客戶聯(lián)系方式

　　【答案】C

　　4、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報( )備案。

　　A. 國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B. 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C. 國家工商行政管理總局

　　D. 商務部

　　【答案】B

　　5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為( )。

　　A. 不適當人選

　　B. 不合規(guī)人選

　　C. 不能接受人選

　　D. 不敬業(yè)人選

　　【答案】A

　　6、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。

　　A. 會員

　　B. 期貨交易所

　　C. 國務院

　　D. 期貨公司

　　【答案】A

　　7、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )的罰款。

　　A. 1萬元以上5萬元以下

　　B. 1萬元以上10萬元以下

　　C. 5萬元以上10萬元以下

　　D. 5萬元以上20萬元以下

　　【答案】B

　　8、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處( )萬元以下罰款。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 20

　　【答案】A

　　9、期貨公司應當根據(jù)( )提名并聘任首席風險官。

　　A. 董事會的建議

　　B. 總經(jīng)理的建議

　　C. 監(jiān)事會的建議

　　D. 公司章程的規(guī)定

　　【答案】B

　　10、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 7

　　D. 10

　　【答案】B