11、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 20

　　D. 30

　　【答案】B

　　12、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)( )次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

　　A. 3

　　B. 4

　　C. 5

　　D. 6

　　【答案】A

　　13、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)( )。

　　A. 及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

　　B. 作出行政處罰

　　C. 給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

　　D. 及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書(shū)

　　【答案】A

　　14、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由( )予以公告。

　　A. 人民法院

　　B. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D. 清算組

　　【答案】C

　　15、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下表述正確的有( )。

　　A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度

　　B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)將主要投資策略和投資方向在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上進(jìn)行公示

　　D. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控

　　【答案】ABCD

　　16、期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是( )。

　　A. 從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示

　　B. 執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　C. 執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴

　　D. 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　【答案】ABCD

　　17、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)( )。

　　A. 勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀

　　B. 嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷

　　C. 投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

　　D. 對(duì)重要事實(shí)予以明示

　　【答案】ABCD

　　18、某期貨公司注冊(cè)資金為8000萬(wàn)元，甲公司出資480萬(wàn)元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門(mén)辦理了變更登記手續(xù)。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 因甲公司不是控股股東，經(jīng)控股東大會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保

　　B. 期貨公司不得向甲公司提供融資

　　C. 期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

　　D. 甲公司在期貨公司進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

　　【答案】ACD

　　19、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列( )行為。

　　A. 擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

　　B. 利用職務(wù)之便牟取私利

　　C. 濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

　　D. 在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

　　【答案】ABCD

　　20、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A. 老張可以直接起訴期貨交易所

　　B. 期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失

　　C. 老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

　　D. 老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

　　【答案】AC