1、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金。 屬于( ) 所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　A.會(huì)員

　　B.客戶

　　C.用貨交易所

　　D.期貨保證金安全存營(yíng)監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　【答案】A

　　2、根據(jù) 《期貨從業(yè)人員管理辦法》。 期貨從業(yè)人員受到在紀(jì)律懲戒后，享有( )權(quán)利。

　　A.申訴

　　B.抗辯

　　C.申請(qǐng)行政復(fù)議

　　D.上訴

　　【答案】A

　　3、期貨保證金安全存營(yíng)監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保還金安全實(shí)施監(jiān)控 ，進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告()

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.期貨保證金存管銀行

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】D

　　4、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能。以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。并()。

　　A.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　B.滿足投資者的各項(xiàng)要求

　　C.量大限度維護(hù)投資者利益

　　D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

　　【答案】A

　　5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是 ()

　　A . 總經(jīng)理決定解散

　　B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

　　C. 會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

　　D. 中國(guó)國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

　　【答案】B

　　6、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行))。 期貨公司應(yīng)當(dāng)( ) 提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

　　A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

　　B.由王事長(zhǎng)

　　C.由總經(jīng)理

　　D.由監(jiān)事會(huì)

　　【答案】A

　　7、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)不能行使的職權(quán)是 ()。

　　A.審定期貨交易所章程， 交易規(guī)則及其修改草案

　　B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

　　C.選舉和更換會(huì)員理事

　　D.任免期貨交易所總經(jīng)理

　　【答案】D

　　8、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

　　B. 要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

　　C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額

　　D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額

　　【答案】A

　　9、客戶當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)( ) 的確認(rèn)。

　　A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

　　B.該日之前部分持倉

　　C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

　　D. 該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

　　【答案】A

　　10、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，()向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

　　A.應(yīng)當(dāng)

　　B.暫緩

　　C.拒絕

　　D. 可以

　　【答案】D