11、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)劃撥的表述，錯(cuò)誤的有()。

　　A.由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移

　　B.由期貨交易所從非結(jié)算會(huì)員到期貨交易所的期貨保證金賬戶中劃移

　　C.由全面結(jié)算會(huì)員從交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移

　　D.由全面結(jié)算會(huì)員從非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移

　　【答案】BCD

　　12、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。

　　A.建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)充機(jī)制

　　B.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　C.確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)

　　D.建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制

　　【答案】ABCD

　　13、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有()

　　A.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長(zhǎng)

　　B.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

　　C.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

　　D.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撒銷資格的律師

　　【答案】ACD

　　14、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關(guān)款項(xiàng)，必須以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付的有( )。

　　A.稅金

　　B.貨款

　　C.虧損

　　D.費(fèi)用

　　【答案】ABCD

　　15、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，以下情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的有()。

　　A.期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉(cāng)的

　　B.期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足交易所標(biāo)準(zhǔn)的情況下，允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易的

　　C.期貨公司在客戶保證金不足 期貨公司自定標(biāo)準(zhǔn)，但高于交易所標(biāo)準(zhǔn)的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)的

　　D.期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)交易的

　　【答案】ABD

　　16、期貨公司為債務(wù)人、債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持()。

　　A.屬于期貨公司自有的有價(jià)證券

　　B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　C.客戶在期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

　　D.期貨公司自有賬戶中的資金

　　【答案】BC

　　17、期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包括()。

　　A.個(gè)人客戶的身份證正反掃描件

　　B.個(gè)人客戶的頭部正面照

　　C.單位客戶的開(kāi)戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

　　D.單位客戶的有效身份證明文件掃描件

　　【答案】ABC

　　18、下列屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的有()

　　A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　　B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

　　C.對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

　　D.制定期貨業(yè)務(wù)人員資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法

　　【答案】ABCD

　　19、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的()情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

　　A.身份

　　B.投資經(jīng)驗(yàn)

　　C.工作能力

　　D.財(cái)務(wù)狀況

　　【答案】ABD

　　20、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守()。

　　A.自律規(guī)則

　　B.行業(yè)規(guī)范

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　D.公司章程

　　【答案】ABCD