1、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的( )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.公允

　　正確答案:A、B、C

　　答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第五條。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競爭，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　2、資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)向投資者提供的信息披露文件包括()。

　　A.重大事項(xiàng)的臨時(shí)報(bào)告

　　B.資產(chǎn)管理計(jì)劃清算報(bào)告

　　C.資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值，資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格

　　D.資產(chǎn)管理合同、計(jì)劃說明書和風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　正確答案:A、B、C、D

　　答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十八條 資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)向投資者提供下列信息披露文件：

　　3、( )應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

　　A.中國金融期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.保證金監(jiān)控中心

　　D.期貨公司會(huì)員

　　正確答案:D

　　答案解析:第十一條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料。

　　4、下列關(guān)于有價(jià)證券充抵保證金的說法，正確的有()。

　　A.充抵的期限不得超過該有價(jià)證券的有效期限

　　B.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值

　　C.國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債的面值為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值

　　D.期貨交易所可以根據(jù)市場情況對用于充抵保證金的有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值進(jìn)行調(diào)整

　　正確答案:A、B、D

　　答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十一條 標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

　　5、期貨交易所、期貨公司延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，證監(jiān)會(huì)可以采取的處罰措施包括()。

　　A.警告

　　B.責(zé)令改正

　　C.沒收違法所得

　　D.限制人身自由

　　正確答案:A、B、C

　　答案解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十七條 期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條、第六十六條進(jìn)行處罰。

　　6、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露資產(chǎn)管理計(jì)劃信息，保證所披露信息的()。

　　A.準(zhǔn)確性

　　B.真實(shí)性

　　C.及時(shí)性

　　D.完整性

　　正確答案:A、B、C、D

　　答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十七條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露資產(chǎn)管理計(jì)劃信息，保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性，確保投資者能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制所披露的信息資料。

　　7、期貨公司變更住所，下列不屬于向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料的是()。

　　A.首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見

　　B.公司決議文件

　　C.變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

　　D.擬變更后的住所衛(wèi)生檢驗(yàn)合格證明

　　正確答案:D

　　答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條 期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：

　　8、結(jié)算擔(dān)保金包括()。

　　A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

　　B.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

　　C.初級結(jié)算擔(dān)保金

　　D.高級結(jié)算擔(dān)保金

　　正確答案:A、B

　　答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十六條 結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。

　　9、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與( )相互獨(dú)立、分別管理。

　　A.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

　　B.個(gè)人客戶保證金賬戶

　　C.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

　　D.其自有資金賬戶

　　正確答案:D

　　答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會(huì)員的保證金。

　　10、資產(chǎn)管理計(jì)劃可以依法參與的業(yè)務(wù)包括()。

　　A.信貸資產(chǎn)

　　B.融資融券

　　C.轉(zhuǎn)融通

　　D.證券回購

　　正確答案:B、C、D

　　答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條 資產(chǎn)管理計(jì)劃可以依法參與證券回購、融資融券、轉(zhuǎn)融通以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。