11、期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行()管理

　　A.統(tǒng)一

　　B.分級

　　C.獨立

　　D.留痕

　　正確答案:A

　　答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》 第二十五條 期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

　　12、運用標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的()為基準計算價值

　　A.結(jié)算價

　　B.收盤價

　　C.平均價

　　D.最低價

　　正確答案:A

　　答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十一條 標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

　　13、甲期貨公司欲找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務(wù)，則該證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的風(fēng)險控制標準包括( )。

　　A.凈資本不低于12億元

　　B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%

　　C.對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

　　D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

　　正確答案:A、C、D

　　答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》

　　14、某年某期貨交易所的手續(xù)費收入為1000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準備金是()。

　　A.500萬元

　　B.400萬元

　　C.300萬元

　　D.200萬元

　　正確答案:D

　　答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十七條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準備金，因此該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準備金是1000萬元×20%=200萬元。

　　15、經(jīng)營機構(gòu)的銷售人員可以參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。()

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案:B

　　答案解析:

　　16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取( )等監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.認定為不適當(dāng)人選

　　正確答案:A、B、C

　　答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　17、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的條件包括( )。

　　A.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

　　B.申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準

　　C.必須先獲得商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　D.近 2 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰

　　正確答案:A、B、D

　　答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十六條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　18、為增加競爭力，期貨公司降低保證金和手續(xù)費的收取比例是一種很好的競爭策略。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案:B

　　答案解析:

　　《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十六條。提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：

　　(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽;

　　(二)貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員;

　　(三)采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷;

　　(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;

　　(五)以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費;

　　(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當(dāng)競爭行為。

　　19、中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起( )個月內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　正確答案:B

　　答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第八條中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

　　20、客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的( )分別維護。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨合約

　　C.期貨交易品種

　　D.期貨公司

　　正確答案:A、D

　　答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十一條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。