1.《期貨交易管理?xiàng)l例》中明令禁止的行為有(　)。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.操縱期貨交易價(jià)格

　　C.欺詐

　　D.變相期貨交易

　　2.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有(　)。

　　A.保證金制度

　　B.持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度

　　C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　3.在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列哪些行為?(　)

　　A.出具虛假倉(cāng)單

　　B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)

　　4.交割倉(cāng)庫(kù)有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款?(　)

　　A.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

　　B.出具虛假倉(cāng)單

　　C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　D.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　5.在我國(guó)，期貨交易所一般不得從事(　)。

　　A.期貨交易

　　B.信托投資

　　C.股票投資

　　D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　6.期貨公司有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處l0萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證?(　)

　　A.向客戶(hù)作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的

　　B.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令的

　　C.未將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所的

　　D.向客戶(hù)提供虛假成交回報(bào)的

　　7.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用應(yīng)遵循的原則是(　)。

　　A.公開(kāi)

　　B.合理

　　C.有效

　　D.多元化

　　8.會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有(　)。

　　A.會(huì)員資格及其管理辦法

　　B.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

　　C.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

　　D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

　　9.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　)。

　　A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

　　B.保證金的管理和使用制度

　　C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

　　10.期貨交易所因下列哪些情形而解散?(　)

　　A.法定代表人變更

　　B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

　　C.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

　　11.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)包括(　)。

　　A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改革案

　　B.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

　　C.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

　　D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

　　12.期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營(yíng)利性組織中兼職的有(　)。

　　A.理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)

　　B.監(jiān)事會(huì)主席、副主席

　　C.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

　　D.董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)

　　13.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　　A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　B.具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

　　C.高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

　　D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好

　　14.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括(　)。

　　A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

　　B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

　　C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

　　D.申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證

　　15.期貨公司與其控股股東在(　)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。

　　A.業(yè)務(wù)

　　B.人員

　　C.資產(chǎn)

　　D.場(chǎng)所

　　16.期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司?(　)

　　A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

　　B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷

　　C.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查’、采取強(qiáng)制措施

　　D.變更名稱(chēng)。

　　17.期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告?(　)

　　A.變更名稱(chēng)

　　B.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施

　　C.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

　　D.被撤銷(xiāo)、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)

　　18.申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

　　19.下列人員申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科的有(　)。

　　A.具有從法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

　　B.具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

　　C.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

　　D.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員

　　20.機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)?(　)

　　A.已被本機(jī)構(gòu)聘用

　　B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格

　　D.最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰