參考答案：

　　1.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第3條的規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。該法第4條還規(guī)定，禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。

　　2.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第11條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：保證金制度;當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度;漲跌停板制度;持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度;風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

　　3.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第39條第2款規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：出具虛假倉(cāng)單;違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù);泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　4.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第39條和第75條規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)有出具虛假倉(cāng)單;違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù);泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易等行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫�；蛘呷∠�其交割倉(cāng)庫(kù)資格。5.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條第2款規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　6.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條第1款規(guī)定，期貨公司有選項(xiàng)A、B、 C、D所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。此外，根據(jù)該條規(guī)定，應(yīng)給予上述處罰的行為還包括：在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的;不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的;挪用客戶保證金的;不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的;等等。

　　7.ABC【解析】期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用應(yīng)遵循公開(kāi)、合理、有效的原則。

　　8.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第10條和第11條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D均屬于會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。

　　9.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第12條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則除應(yīng)當(dāng)載明選項(xiàng)A、B、C、D所列事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)載明期貨交易信息的發(fā)布辦法、交易糾紛的處理方式等事項(xiàng)。

　　10.BCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第17條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：①章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿;②會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。

　　11.ABCD【解析】本題考查會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，屬于識(shí)記內(nèi)容，考生要熟練掌握。

　　12.ABCD【解析】未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。

　　13.ABCD【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，屬于識(shí)記內(nèi)容。

　　14.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第13條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，除了向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交選項(xiàng)A、B、C、D所列申請(qǐng)材料外，還應(yīng)當(dāng)提交：公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告;從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書;業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告;《高級(jí)管理人員情況表》《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;等等。

　　15.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第34條第1款規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。

　　16.ABCD【解析】期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施;變更名稱;合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn);其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。

　　17.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條規(guī)定，期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告：①涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施;②變更名稱;③合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;④被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)。

　　18.ABD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格;②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;③具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　19.CD【解析】具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)佳金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)�？�。

　　20.ABC【解析】機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機(jī)構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。