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參考答案及解析:
1.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定,期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。
2.【答案】D
【解析】期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構條的規(guī)定,建立、健全各。項規(guī)章制度,加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責:(一)提供交易的場所、設施和服務;(二)設計合約,安排合約上市;(三)組織并監(jiān)督交易、結算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
3.【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定,申請設立期貨公司,應當符合《人民共和國公司法》條的規(guī)定,并具備下列條件:(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;(六)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
4.【答案】ABD
【解析】C項中,變更5%以上的股權才需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。
5.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定,期貨交易所向會員收取的保證金,屬于會員所有,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用。
6.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定,期貨交易的交割,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。
7.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定,實行會員分級結算制度的期貨交易所,應當向結算會員收取結算擔保金。
8.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。
9.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定,國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要,設立期貨投資者保障基金。
10.【答案】A
【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定,期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。
11.【答案】B。
【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。
12.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定,對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。
13.【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定,期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控,進行每日稽核,發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。
14.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定,中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
15.【答案】C
【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定,期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的,由中國證監(jiān)會予以公告。
16.【答案】C
【解析】理事長的職權之一是檢查理事會的實施情況,但是只需要向理事會報告即可,不需向中國證監(jiān)會報告。
17.【答案】A
【解析】期貨交易所設總經(jīng)理1人,副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免,理事會無權任免副總經(jīng)理?偨(jīng)理每屆任期3年,連任不得超過兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人,總經(jīng)理是當然理事。
18.【答案】A
【解析】選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大全的職能,董事會、總經(jīng)理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構,公司制期貨交易所無此機構的設置。
19.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定,監(jiān)事會每屆任期為3年,監(jiān)事會主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會提名,監(jiān)事會通過,監(jiān)事會設主席1名,副主席l至2名。
20.【答案】A
【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定,實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況,限制結算會員的結算業(yè)務范圍,但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
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