一、單項(xiàng)選擇題

　　1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(??)。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.國務(wù)院

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第5條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

　　2.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的處理后，享有()等權(quán)利。

　　A.抗辯

　　B.上訴

　　C.申請(qǐng)行政復(fù)議

　　D.申訴

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第25條的規(guī)定.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

　　3.下列機(jī)構(gòu)有權(quán)指定交割倉庫的是()。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第8條第3項(xiàng)的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)。

　　4.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第17條的規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審合和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

　　5.從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以()。

　　A.警告

　　B.公開譴責(zé)

　　C.罰款

　　D.批評(píng)

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第38條的規(guī)定，從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的.予以公開譴責(zé)。

　　6.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官()不參加培訓(xùn)或者成績(jī)不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A.兩次

　　B.連續(xù)兩次

　　C.三次

　　D.連續(xù)三次

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第33條的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　7.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，單位或者個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上10倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第72條的規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　8.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括()。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第3條的規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第3條所規(guī)定的機(jī)構(gòu)，所稱機(jī)構(gòu)是指：①期貨公司;②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);⑤中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

　　9.期貨公司獨(dú)立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

　　A.1

　　B.5

　　C.3

　　D.2

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第33條第4款的規(guī)定獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

　　10.()依法對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.期貨公司董事會(huì)

　　B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第5條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。