二、多項(xiàng)選擇題

　　1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況()，并及時(shí)公布。

　　A.日?qǐng)?bào)表

　　B.周報(bào)表

　　C.月報(bào)表

　　D.年報(bào)表

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第91條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。

　　2.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向()報(bào)告。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A,C

　　參考解析： 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第46條的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　3.根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的規(guī)定，投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，()。

　　A.不得侵害國(guó)家、社會(huì)、集體利益

　　B.不得侵害他人合法權(quán)益

　　C.不得擾亂社會(huì)公共秩序

　　D.不得擾亂交易所及相關(guān)單位的工作秩序

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第18條的規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定.不得侵害國(guó)家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

　　4.期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括()。

　　A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

　　B.申請(qǐng)日前3個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　C.董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

　　D.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等

　　參考答案：A,D

　　參考解析： 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第7條的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格.應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書;股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件;申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等。

　　5.期貨公司不得接受()的委托，為其進(jìn)行期貨交易。

　　A.期貨公司工作人員及其配偶

　　B.證券、期貨市場(chǎng)禁入者

　　C.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

　　D.未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第52條的規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：①國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶;③期貨公司工作人員及其配偶;④證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;⑤未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　6.首席風(fēng)險(xiǎn)官不應(yīng)有的行為有()。

　　A.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

　　B.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)

　　C.及時(shí)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況

　　D.利用職務(wù)之便牟取私利

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第13條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告：利用職務(wù)之便牟取私利。

　　7.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)()等情形時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取暫時(shí)停止交易等緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.某會(huì)員操縱期貨產(chǎn)品交易價(jià)格

　　B.新引進(jìn)的計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易

　　C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅

　　D.某期貨產(chǎn)品價(jià)格達(dá)到漲停板

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第12條的規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：①提高保證金;②調(diào)整漲跌停板幅度;③限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量;④暫時(shí)停止交易;⑤采取其他緊急措施。前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。

　　8.監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)()，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。

　　A.客戶資料不是實(shí)名制

　　B.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確

　　C.客戶資料符合實(shí)名制要求

　　D.客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容完整，但格式不正確

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第18條的規(guī)定，監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：①客戶資料不符合實(shí)名制要求;②客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　9.下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的說法，正確的有()。

　　A.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶時(shí)，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

　　B.期貨公司不用通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息

　　D.期貨公司向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　參考答案：A,C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第48條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)汁報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第70條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。第73條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。

　　10.證券公司介紹其()開立期貨賬戶的，應(yīng)當(dāng)將被介紹人期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的高管人員

　　B.獨(dú)立董事

　　C.實(shí)際控制人

　　D.控股股東

　　參考答案：C,D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第20條的規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。