1.期貨分析師提供投資建議時(shí)，應(yīng)該( )。

　　A.保持獨(dú)立客觀的態(tài)度

　　B.有合理、充足的依據(jù)

　　C.堅(jiān)持客戶利益高于一切

　　D.堅(jiān)持國(guó)家利益高于一切

　　參考答案：AB

　　2.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合( )的有關(guān)規(guī)定。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：AC

　　3.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立( )，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑。并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.期貨交易所

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：ABC

　　4.依《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格可以分為( )。

　　A.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 B.一般結(jié)算會(huì)員資格

　　C.特別結(jié)算會(huì)員資格 D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

　　參考答案：AD

　　5.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料( )。

　　A.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證原件

　　B.《高級(jí)管理人員情況表》

　　C.控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的前3年度的財(cái)務(wù)報(bào)告

　　參考答案：BC

　　6.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列( )服務(wù)。

　　A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

　　參考答案：ABD

　　7.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同( )等有關(guān)部門制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

　　A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

　　B.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.工商行政管理部門

　　D.外匯管理部門

　　參考答案：ABD

　　8.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)該具備下列( )條件。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

　　B.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人

　　C.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人

　　D.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于10人

　　參考答案：AB

　　9.下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管表述正確的是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

　　參考答案：ABC

　　10.制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的是為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，( )。

　　A.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序

　　B.防范風(fēng)險(xiǎn)

　　C.保護(hù)結(jié)算會(huì)員利益

　　D.增加期貨公司收益

　　參考答案：AB