11.中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有( )。

　　A.審核材料

　　B.考察談話

　　C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

　　D.公開選舉

　　參考答案：ABC

　　12.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的( )。

　　A.性質(zhì)

　　B.涉及金額

　　C.進展情況

　　D.形成原因

　　參考答案：ABCD

　　13.有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列( )臨時處置措施。

　　A.限制入金

　　B.限制出金

　　C.限制開倉

　　D.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　參考答案：ABCD

　　14.應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認的有( )。

　　A.結(jié)算負責(zé)人

　　B.經(jīng)營管理主要負責(zé)人

　　C.財務(wù)負責(zé)人

　　D.期貨公司法定代表人

　　參考答案：ABCD

　　15.期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列( )職責(zé)。

　　A.研究制定客戶保證金安全存管制度，確�？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

　　B.研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度

　　C.審議并決定客戶保證金安全存管制度，確�？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

　　D.審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度

　　參考答案：CD

　　16.有下列( )情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員。

　　A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾3年的證券交易所負責(zé)人

　　B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格之日起未逾5年的律師

　　C.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格之日起未逾5年的注冊會計師

　　D.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾5年的期貨交易所負責(zé)人

　　參考答案：BCD

　　17.期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取下列( )措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。

　　A.限制開倉

　　B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　C.限期平倉

　　D.強行平倉

　　參考答案：BCD

　　18.下列選項中，( )屬于中國期貨業(yè)協(xié)會主要的負責(zé)事項。

　　A.期貨從業(yè)人員資格認定

　　B.期貨從業(yè)人員資格管理

　　C.期貨從業(yè)人員資格撤銷

　　D.期貨從業(yè)人員資格核準(zhǔn)

　　參考答案：ABC

　　19.期貨交易所實行( )制度。

　　A.每日負債結(jié)算

　　B.保證金管理

　　C.大戶報告

　　D.風(fēng)險警示

　　參考答案：BCD

　　20.凈資本的計算公式錯誤的有( )。

　　A.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項

　　B.凈資本=凈資產(chǎn)+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項

　　C.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項

　　D.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金

　　參考答案：ABCD