二、多選題

　　1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查時(shí)可采取的措施有(　　)。

　　A.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

　　B.詢問(wèn)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明

　　C.查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶

　　D.檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

　　2.期貨公司與其控股股東在(　　)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。

　　A.業(yè)務(wù)

　　B.人員

　　C.資產(chǎn)

　　D.財(cái)務(wù)

　　3.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶(　　)進(jìn)行驗(yàn)證。

　　A.資金

　　B.持倉(cāng)

　　C.委托

　　D.指令

　　4.客戶可以通過(guò)(　　)等委托方式下達(dá)交易指令。

　　A.電話

　　B.書面

　　C.計(jì)算機(jī)

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　5.下列人員中，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是(　　)。

　　A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　B.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　D.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

　　6.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　A.高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，無(wú)不良信用記錄

　　B.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

　　C.近5年無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

　　D.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　7.期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列(　　)情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

　　B.被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序

　　C.變更名稱

　　D.涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

　　8.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2000萬(wàn)元

　　B.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元

　　C.包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過(guò)自身凈資產(chǎn)

　　D.或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

　　9.下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，正確的有(　　)。

　　A.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

　　B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)填寫書面交易指令單

　　C.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

　　D.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/P>

　　10.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　D.擔(dān)任期貨公司部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于3年