一、單選題

　　1.建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括(　　)。

　　A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

　　B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

　　C.提高金融期貨交易量

　　D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　2.關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求(　　)統(tǒng)一保存。

　　A.期貨公司總部

　　B.期貨公司各營(yíng)業(yè)部

　　C.期貨公司總部及各營(yíng)業(yè)部

　　D.期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部

　　3.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)(　　)備案。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　4.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，(　　)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)金融期貨交易所

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　5.為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和(　　)為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。

　　A.分級(jí)管理

　　B.分類管理

　　C.分層管理

　　D.分步管理

　　6.投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則。

　　A.過錯(cuò)責(zé)任

　　B.強(qiáng)制交割

　　C.買賣自負(fù)

　　D.公平

　　7.對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其(　　)。

　　A.客戶

　　B.結(jié)算會(huì)員

　　C.相關(guān)期貨交易所

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　8.期貨公司在客戶開戶時(shí)，對(duì)于個(gè)人客戶，應(yīng)當(dāng)(　　)辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

　　A.親自或委托他人

　　B.親自

　　C.可以委托他人

　　D.委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司

　　9.中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，應(yīng)報(bào)(　　)備案。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　D.商務(wù)部

　　10.期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(　　)辦理。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

　　C.期貨公司

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)